第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1.在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是( )。

A.大量的

B.偶爾的

C.多變的

D.固定的

2.在三級清算模式中，( )是指由證券中央登記結算機構同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)辦理的證券清算。

A.一級清算

B.二級清算

C.三級清算

D.四級清算

3.證券營業部的電腦管理包括( )。

A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B.崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度

C.硬件管理、軟件管理

D.營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理

4.( )不屬于交易費用。

A.委托手續費

B.傭金

C.承銷費

D.過戶費

5.證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分( )

A.證券自營風險和代理買賣證券風險

B.基本風險和非基本風險

C.系統風險和非系統風險

D.信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險

6.( )不是經紀商的權利與義務。

A.堅持了解客房原則

B.忠實辦理受托業務

C.為客房保密

D.代理客房決策

7.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )交易契約行為。

A.一次

B.三次

C.四次

D.二次

8.依據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過( )。

A.國務院規定的利率水平

B.同期銀行存款利率水平

C.10%(某些特殊行業不低于9%)

D.同期國庫券的利率水平

9.從處理方式來看，證券公司都以( )為對手辦理清算與交割、交收。

A.證監會

B.交易所或清算機構

C.另一證券公司

D.上市公司

10.中國證監會于1998年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從 ( ) 等方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。

A.管理體系、硬件設施、軟件環境

B.硬件設施、軟件環境、數據管理

C.人員管理、數據管理、技術事故的防范與處理

D.管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理

11.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為。

A.抵押品

B.質押物

C.交換物

D.本金

12.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的( )。

A.收益與風險

B.成本與風險

C.收益與流動性

D.收益與成本

13.在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度( )營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。

A.第一個

B.中間一個

C.倒數第二個

D.最后一個

14.證券營業部的通訊設備管理包括( )。

A.數量、質量管理;突發事件中的應急處理能力;維修保養

B.機型、容量、數量

C.機型先進、容量充足、數量足夠

D.運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

15.根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的( )。

A.地方債券

B.企業債券

C.國際債券

D.金融債券

16.集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指( )

A.證券交易所

B.證券經營機構

C.場外交易

D.柜臺市場

17.在年度報告中，對持股( )以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%

18.證券營業部信息技術人員編制應不少于( )人，且不少于本單位總人數的( )。

A.1 5%

B.3 8%

C.5 10%

D.2 10%

19.( )是正確的。

A.證券自營業務原始憑證應至少妥善保存7年。

B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所。

C.證券經營機構為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規范作息制度。

D.不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券經營機構將受到罰款甚至暫停自營業務1年至2年的處罰。

20.( )是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之一。

A.證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查

B.經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C.經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核

D.證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第26條的規定，制作并向證交所報送有關文件

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（責任編輯：xll）

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