精品91麻豆免费免费国产在线_男女福利视频_国产一区二区三区小向美奈子_在教室里和同桌做校园h文

當前位置:

2013年證券從業資格考試市場基礎知識講義17

發表時間:2012/12/6 13:42:12 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
關注公眾號

為了幫助考生系統的復習2013年證券從業資格考試課程,全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點,小編特編輯匯總了2013年證券從業資格考試輔導資料,希望對您參加本次考試有所幫助!

四、證券公司子公司的設立(新增)

(一)設立子公司的形式

兩種形式:全資子公司;參股。

(二)設立子公司的條件

中國證監會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求,要求最近l年凈資本不低于12億元,最近12個月風險控制指標持續符合要求,設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證資產管理業務的證券公司,其最近1年經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平。另外,子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結構、提高競爭力、促進子公司持續規范發展的要求。子公司參股股東是金融機構的,應當在技術合作、人員培訓、專業管理等方面具備一定優勢,與子公司的發展存在戰略協同效應。

(三)對證券公司的監管要求

1.禁止同業競爭;

2.子公司股東股權與公司表決權和懂事推薦權相適應;

3.禁止相互持股;

4.禁止損害子公司及相關利益人的合法權益;

5.建立風險隔離制度。

五、證券公司監管制度演變(新增)

(一)獨立的客戶資產存管制度

(二)以凈資本為核心的風險預警與監管制度

(三)以適當性服務為重點的投資者保護制度

(四)以自我約束為主的內部合規管理制度

(五)鼓勵開拓探索的創新監管制度

(六)配套互動的違法違規行為懲處制度

相關文章:

2013年證券從業資格考試市場基礎知識講義

證券從業資格考試證券市場基礎知識歷年真題

更多關注:成績查詢  考試培訓 輔導資料 模擬試題

(責任編輯:中大編輯)

2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁
最近更新 考試動態 更多>

近期直播

免費章節課

課程推薦

      • 證券從業

        [無憂通關班]

        科學體系 重學保障 限時特惠

        680

        了解課程

        656人正在學習

      • 證券從業

        [金題通關班]

        高性價比 大數據題庫

        158

        了解課程

        656人正在學習

      • 證券從業

        [金題強化班]

        入門+進階 重點強化

        128

        了解課程

        656人正在學習

      考試科目