101、 證券清算、交割、交收業務的原則是 ( )

A、 雙向過戶原則

B、 凈額清算原則

C、 逐日盯市原則

D、 最小費用原則

E、 錢貨兩清原則

標準答案： b, e

102、 深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程為 ( )

A、 T日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結算

B、 T+1日開市前，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

C、 T日收市后，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

D、 T+1日開市后，30分鐘內，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

E、 T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸

標準答案： a, b, e

103、 一般來說，交割、交收方式可分為 ( )

A、 當日交割、交收

B、 次日交割、交收

C、 例行日交割、交收

D、 特約日交割、交收

E、 發行日交割、交收

標準答案： a, b, c, d, e

104、 我國現行交割、交收方式有 ( )

A、 T+0交割、交收

B、 T+1交割、交收

C、 T+2交割、交收

D、 T+3交割、交收

E、 T+4交割、交收

標準答案： b, d

105、 對交收中的透支行為的處罰辦法有 ( )

A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶

B、 逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款

C、 T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款

D、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款

E、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款

標準答案： a, c, d

106、 股權與債權過戶的種類有 ( )

A、 交易性過戶

B、 非交易性過戶

C、 賬戶掛失轉戶

D、 財產分割過戶

E、 法院判決過戶

標準答案： a, b, c

107、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 ( )

A、 符合法律規定的贈與、繼承、財產分割等引起的記名證券權益人的變更

B、 證券賬戶掛失轉戶

C、 因股票賬戶遺失而重新開戶

D、 證券交易所和中央登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

E、 股權從出讓人轉移到受讓人

標準答案： a, c, d

108、 我國開展證券回購交易的主要場所有 ( )

A、 上海證券交易所

B、 深圳證券交易所

C、 柜臺交易市場

D、 第三市場

E、 經國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場

標準答案： a, b, e

109、 對證券回購交易的禁止行為的規定有 ( )

A、 禁止金融機構挪用個人的債券進行回購交易

B、 禁止金融機構挪用機構委托其保管的債券進行回購交易

C、 禁止金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易

D、 禁止將回購資金用于固定資產投資

E、 禁止將回購資金用于股本投資

標準答案： a, b, c, d, e

110、 關于證券回購交易報價，正確的說法有 ( )

A、 國外通常用到期收益率作為報價方式

B、 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式

C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式

D、 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數倍

E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數倍

標準答案： b, d, e

（責任編輯：cxy）