111、 上海證券交易所目前的國債回購品種有 ( )

A、 3天

B、 7天

C、 14天

D、 28天

E、 182天

標準答案： a, b, c, d, e

112、 對證券回購的交易單位，正確的有 ( )

A、 上海證券交易所規定交易數量必須是100手

B、 1手為1000元面額國債

C、 1手為100元面額國債

D、 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數倍

E、 不符合交易數量要求的申報為無效申報

標準答案： a, b, d, e

113、申請設立證券營業部的條件有 ( )

A、 符合證券市場的發展

B、 證券從業人員應取得“證券業從業人員資格證書”

C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%

D、 證券營業部的證券營運資金不少于人民幣500萬

E、 有健全的管理制度和內部控制制度

標準答案： a, b, c, d, e

114、 申請設立證券服務部的條件有 ( )

A、 在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

B、 有健全的風險管理制度

C、 營業場所的面積不得小于200平方米

D、 近一年內沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規下在受到調查

E、 近兩年內經營持續盈利

標準答案： a, b, c, d

115、 證券營業部客戶管理的內容有 ( )

A、 客戶開發

B、 客戶資料管理

C、 客戶需求調查

D、 客戶個性化服務

E、 客戶一般化服務

標準答案： a, b, c

116、 按導致業務差錯的直接原因，業務差錯可分為 ( )

A、 出納差錯

B、 交易差錯

C、 事故性差錯

D、 責任性差錯

E、 技術性差錯

標準答案： c, d, e

117、 對業務差錯的處理方法有 ( )

A、 按工作職責確定責任人

B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任

C、 一般應賠償經濟損失

D、 撤消責任人職務

E、 情節嚴重的應給予紀律處分

標準答案： a, b, c, e

118、 業務應急方案的指導原則有 ( )

A、 保證正常交易原則

B、 控制風險、降低損失原則

C、 維護社會安定原則

D、 及時報告、處置原則

E、 保證流動性原則

標準答案： a, b, c, d

119、 證券營業部交易系統的常見故障有 ( )

A、 自助委托中斷

B、 遠程終端中斷

C、 電話委托中斷

D、 銀證轉帳系統故障，不能轉帳

E、 交易服務器不能正常運行，交易系統癱瘓

標準答案： a, b, c, d

120、 證券營業部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度 ( )

A、 分賬管理

B、 計息

C、 對賬

D、 嚴禁信用交易

E、 存取款自由

標準答案： a, b, c, d, e

（責任編輯：cxy）

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