為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》練習(xí)，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!

一 單選

(1)在半強式有效的股票市場中，某新技術(shù)公司正在進(jìn)行一種新型芯片的檢驗，這項工作可以大幅度提高工作效率，在公司公開宣布實施這項技術(shù)之前，該公司技術(shù)總監(jiān)事先購買本公司股票，他賺取利潤的概率()。

A0

B50%

C100%

D無法預(yù)測

題 型：常識題

頁 碼：304

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 在半強勢有效市場中，通過內(nèi)幕消息可以100%獲取利潤。

(2)一般來說，ETF的特點不包括( )。

A招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款

B被動操作的指數(shù)基金

C實物申購、贖回機制

D一級市場與二級市場并存的交易制度

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 保本基金的招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款。

(3)()發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

A威廉·夏普

B約翰·林特耐

C簡·摩辛

D哈理·馬柯威茨

題 型：常識題

頁 碼：269

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 哈理·馬柯威茨發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

(4)目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

A上市公司發(fā)行債券的企業(yè)

B基金管理公司

C中央結(jié)算公司

D基金托管銀行

題 型：常識題

頁 碼：194

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 考察基金的稅收中的所得稅。

(5)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有( )。

A債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

B與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更高

C能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求

D不利于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力

題 型：常識題

頁 碼：369，370

難 易 度：中

專家答案：A解析內(nèi)容 管理費用更低;不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力。

(6)我國開放式基金的存續(xù)期為()。

A5年

B15年

C15年-50年

D一般無期限

題 型：常識題

頁 碼：10

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 我國開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。

(7)信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進(jìn)行披露( )。

A違反了信息披露真實性原則

B違反了信息披露準(zhǔn)確性原則

C違反了信息披露完整性原則

D違反了信息披露及時性原則

題 型：常識題

頁 碼：198

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進(jìn)行披露違反了信息披露真實性原則。

(8)基金上市交易公告書的主要編制品種中，其中不包括()。

A封閉式基金

B開放式基金

CLOF

DETF

題 型：常識題

頁 碼：217

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金。

(9)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是()。

A辦理基金備案手續(xù)

B按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D編制中期和年度基金報告

題 型：常識題

頁 碼：114,115

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 其他三項都屬于基金管理人的職責(zé)。

(10)關(guān)于有效市場下列說法錯誤的是( )。

A股票的價格反映了影響它的所有信息

B股票市場上不存在被高估或者低估的股票

C投資者可以通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益

D投資者應(yīng)努力獲取與大盤相同的收益水平，減少交易成本

題 型：常識題

頁 碼：333

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 投資者不可能通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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