(41)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。

A編制年度報告

B更換基金管理人

C轉(zhuǎn)換基金運作方式

D延長基金合同期限

題 型：常識題

頁 碼：218

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 基金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)訴訟，基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術(shù)等方法對長期停牌股票進行估值等等。

(42)關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是()

A申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍

BETF的申購分為場內(nèi)申購和場外申購兩種

C在基金份額折算日之前可以辦理申購

D申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N

題 型：常識題

頁 碼：74

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。

(43)基金績效衡量的目的在于( )。

A確定基金投資范圍

B確定基金投資目標

C分析基金投資風格

D衡量基金經(jīng)理的投資能力

題 型：常識題

頁 碼：375

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 基金績效衡量的目的在于衡量基金經(jīng)理的投資能力。

(44)對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于()。

A基金管理公司可自主決策的事項

B需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

C基金信息披露的禁止行為

D法規(guī)許可的行為

題 型：常識題

頁 碼：199

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于基金信息披露的禁止行為。

(45)基金管理公司的督察長直接對()負責。

A董事會

B股東大會

C中國證監(jiān)會

D監(jiān)事會

題 型：常識題

頁 碼：235

難 易 度：難

專家答案：A解析內(nèi)容 督察長應(yīng)由董事會聘任，對董事會負責。

(46)為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當經(jīng)( )獨立董事簽字同意。

A1/3以上

B2/3以上

C1/2以上

D全部

題 型：常識題

頁 碼：213

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當經(jīng)2/3以上獨立董事簽字同意。

(47)全球第一個公司型開放式投資基金是()。

A英國“海外及殖民地政府信托”

B富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”

C波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

D麥哲倫基金

題 型：常識題

頁 碼：11

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 全球第一個公司型開放式投資基金是波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”。

(48)行為金融理論中的BSV模型認為()。

A投資者總是過分相信自己的能力和判斷

B投資者總是存在推卸責任、減少后悔的傾向

C投資者分為有信息與無信息兩類

D人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差

題 型：常識題

頁 碼：308

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 行為金融理論中的BSV模型認為人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差。

(49)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起()內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

A45日

B30日

C60日

D15日

題 型：常識題

頁 碼：204

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

(50)下列不屬于行為金融理論應(yīng)用的是()。

A基金經(jīng)理也可能進行跟風操作，以避免自己過于與眾不同，進行追漲殺跌等操作

B投資者可以在大多數(shù)投資者意識到錯誤之前采取行動而獲利

C由于人類的心理行為基本上是穩(wěn)定的，因此投資者可以利用人們的投資偏差而長期獲利

D當市場是有效市場時，可以采用消極的投資管理策略

題 型：常識題

頁 碼：309

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 考核行為金融理論應(yīng)用的內(nèi)容。

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