三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

101.公司債券屬于抵押證券或擔保證券( )

102.股票分割常適用于低價股，股票合并常見于高價股( )

103.我國《公司法》規定，采取發起設立方式設立股份有限公司的，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的士30%( )

104.證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系( )

105.上市公司轉增股本后，股東權益總量發生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發生變化( )

106.普通股股東是否具有優先認股權，取決于認購價格與股權登記日的關系( )

107.根據選擇權的性質劃分，金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型( )

108.金融衍生工具與基礎產品或基礎變量的聯動關系是線性關系( )

109.債券基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益一般也會隨之下降( )

110.權證的行權結算方式均為證券給付結算方式( )

111.從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列現貨交易的組合( )

112.盡管總體而言，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩定的關系，但從單個債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )

113.我國目前尚沒有可分離交易公司債券( )

114.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發展資本市場有利于加快非國有經濟發展( )

115.目前在我國，基金管理人不能以基金資產進行房地產投資( )

116.公積金轉增收益來自于公司當年可分配盈利( )

117.龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家( )

118.社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份( )

119.我國《證券法》規定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定并經國務院證券監督管理機構的批準( )

120.公司發行債券所籌措的資金是公司的資本金( )

121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )

122.我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和郵政儲蓄柜臺面向社會發行( )

123.托管銀行作為ADR的發行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務( )

124.基金托管費通常按月計算并支付給托管人( )

125.證券投資的系統性風險可通過投資多樣化等方式加以分散( )

126.在注冊制發行制度下，發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準( )

127.我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )

128.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發行的債券( )

129.對開放式基金來說，保留部分現金是必需的( )

130.一般來說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，并直接影響投資者的收益( )

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（責任編輯：lqh）

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