第四章證券經紀業務

一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.登記結算公司及其代理機構辦理投資者查詢( )免收費，查詢其他內容則按規定標準收費。

A.證券余額

B.證券變更記錄

C.開戶資料

D.新股配售及中簽

2.( )是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規劃和責任的基本約定。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

D.《證券交易委托代理協議》

3.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上10萬元以下罰款

D.10萬元以下罰款

4.證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托的資產應當按照中國證監會的規定采取( )方式進行保管。

A.托管

B.質押

C.留置

D.第三方存管

5.證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每( )元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數量。

A.100萬

B.200萬

C.300萬

D.500萬

6.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多開立( )個證券賬戶。

A.3

B.7

C.10

D.若干

7.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以( )。

A.1萬元以上5萬元以下的罰款

B.3萬元以上10萬元以下的罰款

C.3萬元以上30萬元以下罰款

D.5萬元以上30萬元以下罰款

8.下列不屬于證券經紀業務技術風險的是( )。

A.交收失誤

B.通訊設施發生技術故障

C.軟件的運行效率低

D.電腦設備發生技術故障

9.企業年金計劃托管人申請開立證券賬戶時，必須提供( )企業年金基金監管機構出具的企業年金計劃確認函(含登記號)原件及復印件等材料。

A.中國證監會

B.工商行政管理局

C.勞動保障部門

D.財政部

10.證券經紀商通過( )對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬

C.客戶信用資金賬戶

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.資金賬戶管理的內容主要包括( )。

A.資金賬戶的開戶和銷戶

B.開通客戶交易委托品種

C.交易委托方式及操作權限

D.開通客戶資會三方存管

2.機構投資者開設資金賬戶的辦理程序為( )。

A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機構公章、法定代表人簽字的授權委托書

B.提交機構投資者法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件

C.填寫開戶申請表

D.設置密碼

3.證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在( )。

A.充當證券買賣的媒介

B.證券的存管和過戶

C.管理和公布市場信息

D.提供咨詢服務

4.以下屬于證券經紀業務禁止行為的有( )。

A.挪用客戶的交易結算資金和證券

B.根據客P的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

D.在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

5.外國投資者以及我國港、澳、臺地區的投資者對上市公司進行戰略投資取得A股股份，可以持

( )文件，向登記結算公司申請開立A股證券賬戶。

A.商務部和中國證監會出具的同意投資者對上市公司進行戰略投資的相關批準文件及復印件

B.國務院和中國證監會出具的同意投資者對上市公司進行戰略投資的相關批準文件及復印件

C.上市公司出具的持股證明

D.證券登記結算機構要求的其他文件

6.關于法人申請證券賬戶查詢的手續，下列說法正確的有( )。

A.填寫證券賬戶查詢申請表

B.提交企業法人營業執照，經辦人有效身份證明文件及復印件

C.境內法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件

D.境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件

7.下列屬于網上證券委托的有效身份識別證件的有( )。

A.投資者的資金賬戶卡號

B.數字證書

C.網上證券委托的有效身份識別證件

D.投資者的證券賬戶卡號

8.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，應承擔的法律責任有( )。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可證

9.客戶開立資金賬戶時必須簽署( )等文件。

A.《證券交易委托代理協議書》

B.《風險揭示書》

C.《買者自負承諾函》

D.《客戶資金三方存管協議書》

10.投資者進行柜臺委托時，必須提供( )，并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權代理人的身份證

B.投資者的資金賬戶卡

C.投資者的證券賬戶卡

D.其他證明投資者身份的材料

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

1.投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補辦原號碼或補辦新號碼，各開戶代理機構均可受理。( )

2.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元。( )

3.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況。( )

4.證券公司應當自定向資產管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。( )

5.證券交易中的委托單，如經投資者和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。( )

6.如果在有效期內，證券經紀商按照委托指令的內容買賣證券，造成委托人重大損失的，證券經紀商應當承擔賠償責任。( )

7.客戶采取其他方式委托的，證券經紀商必須有委托記錄，但如果證券買賣未成交，則可以不用保存委托記錄。( )

8.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露。但監管、司法機與證券交易所等查詢不在此限。( )

9.補辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡都屬于補辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，兩者在性質上相同。( )

10.證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險是市場風險，該風險由客戶承擔。( )

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（責任編輯：lqh）