(41)證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

題 型：常識題

頁 碼：277

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融資業務不得超過凈資本的5%;接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

(42)下列事項不屬于證券交易結算環節的是()。

A交易數據接收

B開立結算賬戶

C清算

D發送清算結果

題 型：常識題

頁 碼：314

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環節。在此基礎上，還可以進一步劃分為交易數據接收、清算、發送清算結果、結算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發送交收結果、結算參與人劃回款項、交收違約處理等八個環節。

(43)投資者買賣證券的第一步是要向( )及其代理點申請開立證券賬戶。

A證券交易所

B中國結算公司

C證券業協會

D證監會

題 型：常識題

頁 碼：85

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 投資者買賣證券的第一步是要向中國結算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據我國現行做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

(44)按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為()。

A成交金額的0.1%

B成交金額的0.05%

C成交金額的0.05%，不超過500美元

D成交金額的0.05%，不超過500港元

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 B股過戶費稱為結算費，在上海證券交易所為成交金額的0.05%;在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過500港元。

(45)下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是( )。

A證券結算風險基金

B傭金

C過戶費

D印花稅

題 型：常識題

頁 碼：47

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。證券結算風險基金由證券交易所和證券公司來交，不屬于投資者繳納的交易費用。

(46)在我國，新股網上競價發行是指( )利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為買方，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。

A新股發行人

B新股發行主承銷商

C證券交易所

D證券登記結算公司

題 型：常識題

頁 碼：160

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 在我國，新股網上競價發行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為買方，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。

(47)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統進行的。

A證券交易所

B中國結算公司

C證券公司

D中國證監會

題 型：常識題

頁 碼：165

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結算公司的交易清算系統進行的。

(48)配股權證是上市公司給予()的一種認購該公司股份的權利證明。

A股東

B債權者

C高層管理人員

D內部職工

題 型：常識題

頁 碼：306

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 配股是股份公司以股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。因此配股權證是上市公司給予股東的一種認購該公司股份的權利證明。

(49)證券公司辦理定向資產管理業務下列說法不正確的是()。

A客戶委托的資產應交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構托管。

B應當保證客戶委托資產與證券公司自有資產獨立

C對不同客戶的委托應當獨立建賬，獨立核算，分賬管理

D證券公司、資產托管機構、第三方存款機構破產或者清算時，客戶委托資產屬于破產財產或者清算財產

題 型：常識題

頁 碼：224

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 證券公司、資產托管機構、第三方存款機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于破產財產或者清算財產。

(50)集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，()。

A可以表明參與集合計劃沒有風險

B可以保證本金安全

C不保證最低收益

D可以保證資產投資不受損失

題 型：常識題

頁 碼：238

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

(51)根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事證券交易不滿()，證券公司不得向其融資、融券。

A3個月

B半年

C1年

D2年

題 型：常識題

頁 碼：257

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 考察融資融券客戶的選擇標準。要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事證券交易滿半年以上。

(52)關于證券經紀業務的要素，下列說法中錯誤的是()。

A證券經紀業務包括的要素有委托人、證券經紀商等

B證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

C證券委托人是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人

D證券經紀商不承擔交易中的價格風險

題 型：常識題

頁 碼：83

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 證券經紀商是接受客戶委托代客買賣證券的中間人。

(53)證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照()設立。

A監事會-投資決策機構-自營業務部的三級體制

B投資決策機構-自營業務部門的二級體制

C董事會-投資決策機構-自營業務部門的三級體制

D董事會-投資決策部門的二級體制

題 型：常識題

頁 碼：201

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 常識題，證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照“董事會-投資決策機構-自營業務部門”的三級體制來設立。

(54)下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是()。

A證券公司

B證券交易所

C證監會

D證監會派出機構

題 型：常識題

頁 碼：211

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 證券交易所對證券公司自營業務進行日常監督管理。

(55)在下列選項中，對證券公司自營業務的描述錯誤的是()。

A在自營業務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此產生的收益和損失也由委托人承擔

B自營業務是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為

C在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

題 型：常識題

頁 碼：198-199

難 易 度：中

專家答案：A解析內容 在代理買賣業務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此產生的收益和損失也由委托人承擔。

(56)債券質押式回購交易中，質押券欠庫的，中國結算公司在該日(T日)日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃。如次一交易日仍欠庫，則中國結算公司于( )起向融資方結算參與人收取違約金。

AT+2日

BT+1日(含節假日)

CT日(含節假日)

DT日(不含節假日)

題 型：常識題

頁 碼：295

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 債券質押式回購交易中，質押券在T日欠庫，且次一交易日(T+1日)仍欠庫的，中國結算公司于該交易日(T+1日)起(含節假日)起向融資方結算參與人收取違約金。

(57)《融資融券業務合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項不包括()。

A投入融資融券交易的資金占總資金的比例

B從事融資融券交易的主體資格的合法性

C自愿遵守有關法律、行政法規、規章及其他規范性文件的規定

D用于融資融券交易的資產來源的合法性并不存在任何權利瑕疵

題 型：常識題

頁 碼：258

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 “投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業務合同約束之中。其他三項都是融資融券業務合同中約定的。

(58)上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為()的整數倍。

A1份

B10份

C100份

D1000份

題 型：常識題

頁 碼：184

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為100份的整數倍。

(59)下面不屬于證券交易市場作用的有( )。

A實施公開、公正和及時的信息披露

B提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務

C批準證券中介機構的資格并組織其活動

D為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

題 型：常識題

頁 碼：9

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 考察證券交易市場的作用。證券交易市場的作用除ABD三項外，還有：為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格。

（責任編輯：cxy）