二 多選

(60)按照上海證券交易所現行規定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數量應當不超過()。

A1萬手

B10萬手

C5萬手

D100萬手

題 型：常識題

頁 碼：34

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 上海證券交易所現行規定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數量應當不超過1萬手。

(61)關于證券交易所，以下說法錯誤的是()。

A決定證券交易的價格

B進行證券的買賣

C本身持有證券

D實行自律性管理的法人

題 型：常識題

頁 碼：9-10

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內容 證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

(62)根據《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是( )。

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人

B證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定

C證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格

D證券交易所是有組織的市場，又稱“場內交易市場”

題 型：常識題

頁 碼：9-10

難 易 度：易

專家答案：AD解析內容 證券交易所的設立和解散，由國務院決定;證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，當然不能決定證券交易的價格。

(63)證券交易所會員取得席位之后，享有的權利有()。

A進入證券交易所參與證券交易

B自動享有一個交易單元的使用權

C每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權

D自動享有一個標準流速的使用權

題 型：常識題

頁 碼：19

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內容 每年自動享有交易類合和非交易類申報各2萬筆流量的使用權。其他三項都對。

(64)證券自營業務禁止的行為包括()。

A假借他人名義或以個人名義進行自營業務

B將代理業務與自營業務混合操作

C將自營賬戶借給他人使用

D違反規定委托他人代為買賣證券

題 型：常識題

頁 碼：209

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 證券自營業務其他禁止的行為所述內容。

(65)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取()等措施。

A專項調查

B書面警示

C要求整改

D口頭警示

題 型：常識題

頁 碼：17

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調查、暫停受理或者辦理相關業務、提請中國證監會處理。

(66)在證券公司的集合資產管理計劃中,客戶必須履行的義務有( )。

A按合同約定承擔投資風險

B參與和退出集合資產管理計劃

C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用

D保證委托資產來源及用途的合法性

題 型：常識題

頁 碼：241

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內容 考察集合資產管理業務中客戶的權利和業務。參與和退出集合資產管理計劃是客戶的權利。

(67)證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有()。

A流動性

B穩定性

C有效性

D收益性

題 型：常識題

頁 碼：13-14

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內容 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩定性、有效性。

(68)證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則了解客戶的()。

A客戶身份

B財產與收入狀況

C證券投資經驗

D風險認知與承受能力

題 型：常識題

頁 碼：222

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 考察盡職調查及風險揭示的基本規范內容。

(69)關于股票上網發行資金申購程序，下列說法正確的有()。

A每一賬戶的申購數量都有上限，但無下限

B會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告

C申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結

D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

題 型：常識題

頁 碼：162，163

難 易 度：中

專家答案：BD解析內容 每一賬戶的申購數量都有上限和下限; 申購期間由證券結算登記公司對申購資金進行凍結。

(70)下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有()。

A采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶

B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

C為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利

D向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

題 型：常識題

頁 碼：144

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內容 “向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息”這是證券經紀人的職業范圍。

(71)關于標準券計算和公布，下列表述中正確的有()。

A對于新上市債券，中國結算公司一般在每周三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率

B“倒掛”意味著債券值100元可以質押融資100元以下

C在計算過程中，相關參數取值越謹慎，倒掛概率越小，結算風險越能較好的防范

D標準券折算率由中國結算公司和滬深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發布

題 型：常識題

頁 碼：296

難 易 度：中

專家答案：CD解析內容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質押融資100元以上;對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業債和其他債券，中國結算公司一般在每周三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率;對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日至適用星期適用的標準券折算率。

(72)自營業務應當建立與經紀、資產管理、投資銀行等業務的防火墻制度，確保在( )上嚴格分離。

A機構

B信息

C會計核算

D賬戶

題 型：常識題

頁 碼：204

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 自營業務應當建立與經紀、資產管理、投資銀行等業務的防火墻制度，確保在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

(73)關于買斷式回購到期結算下列說法正確的是()。

A結算參與人多筆應付、應收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收

B結算參與人多筆應付、應收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收

C中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保

D中國結算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算提供交收擔保

題 型：常識題

頁 碼：301

難 易 度：易

專家答案：AC解析內容 結算參與人多筆應付、應收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購到期結算中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保。

(74)根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有()。

A開盤價通過集合競價的方式產生

B不能產生開盤價的以連續競價方式產生

C開盤價產生后，未成交的買賣申報無效

D開盤價并不是交易所的第一筆成交價

題 型：常識題

頁 碼：69

難 易 度：易

專家答案：AB解析內容 開盤價產生后，未成交的買賣申報仍然有效;開盤價為當日該證券的第一筆成交價。

(75)下列對債券買斷式回購描述正確的是()。

A買斷式回購有利于債券交易方式的創新

B在買斷式回購的初始交易中，債券所有權發生轉移

C在質押式回購的初始交易中，債券所有權發生轉移

D買斷式回購又稱開放式回購

題 型：常識題

頁 碼：289

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內容 要正確區分買斷式回購和質押式回購。

(76)投資者作為證券經紀業務中的委托人，必須履行的義務包括()。

A了解身份、財產與收入狀況、風險偏好

B按規定繳存交易結算資金

C如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核

D接受交易結果，并履行交割清算義務

題 型：常識題

頁 碼：90-91

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內容 了解身份、財產與收入狀況、風險偏好是經紀商的義務。

(77)()開立證券賬戶，可以通過證券登記結算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。

A證券公司

B自然人

C證券公司、基金管理公司之外的一般機構

D基金管理公司

題 型：常識題

頁 碼：27

難 易 度：易

專家答案：BC解析內容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券公司，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司上海分公司和深圳分公司的開戶代理機構辦理。

(78)根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交()等材料。

A結算參與人資格證書

B法定代表人授權委托書

C開立資金交收賬戶申請表

D資金交收賬戶印鑒卡

題 型：常識題

頁 碼：312

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交結算參與人資格證書、法定代表人授權委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權書等材料。

(79)我國證券交易所會員可享有下列( )的權利。

A派遣合格代表入場從事證券交易活動

B有選舉權和被選舉權

C按規定轉讓交易席位

D參加會員大會

題 型：常識題

頁 碼：15

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內容 “派遣合格代表入場從事證券交易活動”是會員的義務而非權利，其他各項都是會員的權利。注意：要求派遣合格代表入場從事證券交易活動，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無此項規定。

(80)一般來說，證券交易所是從證券公司的( )等方面規定入會的條件。

A經營范圍

B承擔風險的能力

C組織機構

D人員素質

題 型：常識題

頁 碼：15

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 以上均是考察入會條件的方面。

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