(81)證券經紀商與客戶之間不存在()關系。

A委托

B代理

C依附

D從屬

題 型：常識題

頁 碼：85

難 易 度：易

專家答案：CD解析內容 證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。

(82)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協商確定()。

A全國銀行間市場買斷式回購的期限

B買斷式回購的首期交易凈價

C買斷式回購的到期交易凈價

D回購債券數量

題 型：常識題

頁 碼：290-291

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內容 以上均由交易雙方確定。

(83)從基本原理上說，證券經紀業務可分為( )兩種。

A柜臺代理買賣

B證券公司代理買賣

C登記結算公司代理買賣

D證券交易所代理買賣

題 型：常識題

頁 碼：83

難 易 度：中

專家答案：AD解析內容 證券經紀業務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

(84)客戶的委托要經過審查才能被接受。以下關于審查說法正確的是()。

A審查分為驗證與審單、查驗資金及證券

B驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實

C審單主要是檢查客戶填寫的委托單

D證券經紀商要根據證券交易所的交易規則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查

題 型：常識題

頁 碼：38

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 審查分為驗證與審單、查驗資金及證券。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經紀商要根據證券交易所的交易規則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

(85)融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有()。

A在交易所上市交易滿3個月

B股東數不少于400人

C股票發行公司已完成股權分置改革

D股票交易未被交易所實行特別處理

題 型：常識題

頁 碼：265

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內容 股東數不少于4000人。

(86)同證券自營業務相比，下列各項中，( )屬于證券經紀業務的特點。

A決策的自主性

B客戶指令的權威性

C證券經紀商的中介性

D業務對象的特定性

題 型：常識題

頁 碼：84,85

難 易 度：易

專家答案：BC解析內容 證券經紀商的中介性和客戶指令的權威性是證券經紀業務與自營業務的區別。

(87)證券交易所會員在交易席位的使用過程中，嚴禁將交易席位()。

A退回證券交易所

B共有

C出租

D質押

題 型：常識題

頁 碼：20

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內容 證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。

(88)下列關于證券公司辦理資產管理業務一般規定的描述，不正確的有()。

A證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣1000萬元

B證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產

C證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

D參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

題 型：常識題

頁 碼：218-219

難 易 度：易

專家答案：AB解析內容 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元;證券公司辦理集合資產管理業務,只能接受貨幣資金形式的資產。

(89)在我國證券市場發展過程中，新股發行的形式有( )等。

A網上累計投標詢價發行

B對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式

C上網定價發行

D向二級市場投資者按市值配售

題 型：常識題

頁 碼：161

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 2000年以后，我國新股發行出現過多種形式，如上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式、向二級市場投資者按市值配售等。

(90)客戶交易結算資金第三方存管制度要求，( )通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。

A證監會

B客戶

C指定商業銀行

D證券公司

題 型：常識題

頁 碼：88

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內容 指定商業銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。

(91)證券市場投資者教育的主要內容包括( )。

A證券交易風險提示

B證券知識普及

C證券公司基本信息公示

D證券法規宣傳

題 型：常識題

頁 碼：117,118

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 投資者教育主要是對投資者進行證券法規宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。

(92)買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，符合()的申報為有效申報。

AA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為12元

BA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為10.5元

CA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為9.5元

DA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為9.8元

題 型：常識題

頁 碼：44

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內容 買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制內的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報;上海證券交易所連續競價時，漲跌幅度不得超過10%，選項中A股票的有效申報價格范圍為[9,11]。

(93)證券市場進行投資者教育的目的是( )。

A提高投資者的風險意識

B提高投資者的參與意識和風險識別能力

C提高投資者的自我保護能力

D提高投資者的規避風險的能力

題 型：常識題

頁 碼：118

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 投資者教育的目的就是要提高投資者的風險意識、參與意識和風險識別能力，進而提高投資者理性投資、規避風險、自我保護的能力。

(94)金融衍生工具交易包括()。

A權證交易

B金融期貨交易

C金融期權交易

D可轉換債券交易

題 型：常識題

頁 碼：5

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 金融衍生工具交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。

(95)深圳證券交易所實行的證券托管制度是()。

A自動托管

B隨處通買

C哪買哪賣

D轉托不限

題 型：常識題

頁 碼：29

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 深圳證券交易所實行的證券托管制度可概括為：自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限。

(96)下列有關限價委托的表述中，正確的有( )。

A在限價委托方式中，證券可以投資者期望的價格或更有利的價格成交

B限價委托有利于投資者實現預期投資計劃，謀求最大利益

C限價委托成交迅速且成交率高

D在證券價格變動較大時，投資者采用限價委托容易坐失良機，遭受損失

題 型：常識題

頁 碼：35

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內容 市價委托成交迅速且成交率高。

(97)證券經紀商收到投資者委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內容包括( )。

A委托人身份

B委托內容

C委托賣出的實際證券數量

D委托買入的實際資金余額

題 型：常識題

頁 碼：38

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 考查證券經紀商對投資者委托的審查內容。

(98)證券公司的投資決策機構負責確定( )。

A投資品種

B可承受的風險限額

C資產配置策略

D自營業務規模

題 型：常識題

頁 碼：201

難 易 度：易

專家答案：AC解析內容 投資決策機構負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

董事會根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等。

(99)關于轉托管，下列說法正確的是( )。

A上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管

B投資者擬將托管在某證券營業部的上市開放式基金份額轉托管到其他證券營業部，可通過系統內轉托管辦理

C上市開放式基金份額跨系統轉托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎注冊的上海開放式基金賬戶之間進行

D投資者將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到代銷機構，應辦理跨系統轉托管手續

題 型：常識題

頁 碼：180，181

難 易 度：中

專家答案：ABD解析內容 上市開放式基金份額跨系統轉托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行。

(100)深圳證券交易所綜合協議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括()。

A意向申報

B定價申報

C雙邊報價

D成交申報

題 型：常識題

頁 碼：62

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 考核深圳證券交易所綜合協議交易平臺接受交易用戶申報的類型。上交所協議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊申報、成交申報和其他申報。

（責任編輯：cxy）