二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

1.關于國有企業改組為股份公司時的股權界定，以下說法正確的是( )。

A.有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其全部資產改建為股份有限公司的，原企業應撤銷，原企業的國家凈資產折成的股份界定為國家股

B.有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其全部主營生產部分進入股份制企業的，其凈資產折成的股份界定為國家股

C.有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以凈資產的40%進入股份制企業的，其凈資產折成的股份界定為國家股

D.國有法人單位所擁有的企業，以全部資產改建為股份公司，進入股份公司的凈資產折成的股份界定為國家股

2.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起12個月內不得參與證券承銷。

A.承銷未經核準的證券

B.提前泄露證券發行信息

C.以不正當競爭手段招攬承銷業務

D.在承銷過程中不按規定披露信息

3.有下列( )情形之一的，當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。

A.經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%

B.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%的，自該事實發生之日起1年后，每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發行股份的30%

C.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%的，繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位

D.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本。導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%

4.證券評級機構評級委員會委員在開展評級業務期間，有( )情形的，應當回避。

A.本人持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到4%

B.本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人

C.本人擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人

D.直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易

5.商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提交的申請資料包括( )。

A.申請書

B.招募說明書

C.協議文本

D.可行性分析報告

6.股份有限公司創立大會的職權有( )。

A.通過公司章程

B.選舉董事會和監事會成員

C.決定公司內部管理機構的設置

D.對公司的設立費用進行審核

7.發審委委員審核股票發行申請文件時，有( )情形之一的，應及時提出回避。

A.發審委委員或者其親屬擔任發行人或者保薦機構的董事、監事、經理或者其他高級管理人員的

B.發審委委員或者其親屬、發審委委員所在工作單位持有發行人的股票，可能影響其公正履行職責的

C.發審委委員或者其所在工作單位近3年來為發行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務，可能妨礙其公正履行職責的

D.發審委委員或者其親屬擔任董事、監事、經理或者其他高級管理人員的公司與發行人或者保薦機構有行業競爭關系，經認定可能影響其公正履行職責的

8.股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的( )。

A.資產總額

B.股份資本

C.注冊資本

D.股本

9.獨立財務顧問自年報披露之日起15日內，對重大資產重組實施的( )事項出具持續督導意見，向派出機構報告，并予以公告。

A.交易資產的交付或者過戶情況

B.交易各方當事人承諾的履行情況

C.盈利預測的實現情況

D.管理層討論與分析部分提及的各項業務的發展現狀

10.上市公司股東大會就重大資產重組作出的決議，至少應當包括( )事項。

A.本次重大資產重組的方式、交易標的和交易對方

B.交易價格或者價格區間

C.定價方式或者定價依據

D.決議的失效期

11.目前我國國債中，憑證式國債發向公眾投資者的渠道是( )。

A.證券公司

B.商業銀行

C.郵政儲蓄系統

D.保險公司

12.關于股票網下發行的特點，下列說法正確的是( )。

A.發行環節多

B.認購成本高

C.社會工作量大、效率低

D.隨著電子交易技術的發展，網下發行方式逐步被淘汰

13.中國境內具備一定資格條件并經批準從事國債承銷業務的( )等金融機構可以申請成為國債承銷團成員。

A.商業銀行

B.基金公司

C.保險公司

D.信托投資公司

14.在中國證監會現場檢查過程中，證券承銷業務的( )是現場檢查的重要內容。

A.合規性

B.透明性

C.正常性

D.安全性

15.資本“三原則”指的是( )。

A.資本確立原則

B.資本可變

C.資本維持原則

D.資本不變原則

16.在招股說明書中，發行人應披露主要客戶及供應商的資料，主要包括( )。

A.向前3名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比

B.向前5名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比

C.如向單個供應商的采購比例或對單個客戶的銷售比例超過總額的50%，則應披露其名稱及采購或銷售的比例

D.對前5名客戶的銷售額占年度營業額或銷售總額的百分比

17.下列關于招股說明書摘要的說法，正確的是( )。

A.招股說明書摘要應簡要提供招股說明書的主要內容，但不得誤導投資者

B.招股說明書摘要內容必須忠實于招股說明書全文，不得出現與全文相矛盾之處

C.招股說明書摘要應當依照有關法律、法規的規定，遵循特定的格式和必要的記載事項的要求編制

D.招股說明書摘要的目的為向公眾提供有關本次發行的簡要情況，需簡要介紹招股說明書全文各部分的主要內容

18.擬發行上市公司的發起人應符合有關法律、法規規定的條件，發起人投入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，應遵循的原則有( )。

A.人員、機構、資產相結合原則

B.人員、機構、資產按照業務劃分原則

C.債務、收入與成本、費用相配比原則

D.債務、收入、成本、費用等因素與業務劃分相配比原則

19.在上市公告書中，發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，主要包括( )。

A.募股資金總額

B.發行費用總額及項目

C.按發起人股、社會公眾股等披露股權結構

D.發行數量、發行方式

20.企業債券募集說明書中的發行概要主要包括( )。

A.債券名稱

B.認購托管

C.承銷方式

D.信用級別

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（責任編輯：lqh）