121、 證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。(A )

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標準答案： 正確

122、 投資者通過上海證券交易所交易系統投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統進行投票均選擇買人。(A)

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標準答案： 正確

123、 投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。(B) 份額

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標準答案： 錯誤

124、 深圳證券交易所規定，股票每一申購單位為I000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。(B ) 500股

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標準答案： 錯誤

125、 交易型開放式指數基金份額的申購、贖回，按基金合同規定的最小申購、贖回單位或其整數倍進行申報。(A)

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標準答案：正確

126、 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。 (A )

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標準答案：正確

127、 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。 (A)

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標準答案：正確

128、 自營業務與經紀業務相比較，根本區別是自營業務是證券公司為盈利自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券。 (A)

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標準答案：正確

129、 在代理買賣業務中，證券買賣的時機、價格、數量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。(B)

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130、 對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業務、資產管理業務的清算崗位合并。( B )

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標準答案： 錯誤

131、 對中國證券監督管理委員會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。(　A　)

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標準答案：正確

132、 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。( A )

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133、 集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的資產托管和清算分別由托管部門和結算部門負責。( B )

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134、 證券公司及其代理推廣機構可以為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。(B)

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135、 資產管理業務的監管措施之一是證券公司應當就資產管理業務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。( B ) 定期進行自查

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136、 當融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。( A )

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標準答案：正確

137、 客戶不得將已設定擔保或其他第三方權利及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。(A )

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標準答案：正確

138、 營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融人融出資金、業務操作不合規以及結算風險等。( A)

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標準答案：正確

139、融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。( B )

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140、 證券公司對單一客戶融券業務規模不得超過實收資本的5%。( B )

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標準答案：錯誤 凈資本

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