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第七章　資產管理業務

本章主要考點

1.掌握資產管理業務的含義及種類。

2.熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件。

3.熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定。

4.熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。

5.熟悉定向資產管理業務的基本原則。

6.熟悉定向資產管理業務運作的基本規范。

7.熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項。

8.熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求。

9.熟悉集合資產管理業務運作的基本規范。

10.熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序。

11.熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容。

12.熟悉集合資產管理合同應包括的主要內容。

13.熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

14.熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定。

15.熟悉資產管理業務的風險及防范措施。

16.熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

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（責任編輯：lqh）

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