二、多項選擇題

1.下列關于法律風險與合規風險說法錯誤的有(　　)。

A.法律風險和合規風險既有重合又各有側重

B.合規風險側重于民事責任的承擔

C.法律風險側重于行政責任和道德責任的承擔

D.法律風險和合規風險有時會同時發生

2.下列選項中，屬于市場風險至少要考慮的方面有(　　)。

A.產品或服務的價格及供需變化帶來的風險

B.主要客戶、主要供應商的信用風險

C.稅收政策和利率、匯率、股票價格指數的變化帶來的風險

D.企業產品結構、新產品研發方面可能引發的風險

3.關于全面風險管理的說法正確的有(　　)。

A.主動積極地將風險管理作為價值中心

B.只有管理層認為必要時才進行

C.焦點專注于純粹和災害性風險

D.緊密聯系企業戰略，目的是尋求風險優化措施

4.通過保險、期貨等金融手段進行風險理財的風險，可以采用的風險管理策略有(　　)。

A.風險轉移

B.風險規避

C.風險對沖

D.風險補償

5.下列情形中，適宜采用風險承擔的有(　　)。

A.企業缺乏能力進行主動管理

B.企業未能辨識出的風險

C.企業從成本效益考慮，這一方案是最適宜的方案

D.企業沒有其他備選方案

6.風險管理委員會對董事會負責，主要履行的職責有(　　)。

A.辦理董事會授權的有關全面風險管理的其他事項

B.督導企業風險管理文化的培育

C.負責組織協調全面風險管理日常工作

D.審議內部審計部門提交的風險管理監督評價審計綜合報告

7.關于應急資本的描述，正確的有(　　)。

A.應急資本是風險資本的表現形式之一

B.應急資本的提供方承擔特定事件發生的風險

C.應急資本不涉及風險的轉移，是企業風險補償策略的一種方式

D.應急資本可以提供經營持續性的保證

8.下列選項中，關于風險理財的說法正確的有(　　)。

A.風險理財使用金融手段管理風險

B.風險理財既可以針對可控的風險，也可以針對不可控的風險

C.風險理財的應用范圍一般包括聲譽等難以衡量其價值的風險

D.風險理財的手段既不改變風險事件發生的可能性，也不改變風險事件可能引起的直接損失程度

9.下列關于期貨和期權說法正確的有(　　)。

A.期貨合約中期貨標的物的交割時間和交割地點可由交易雙方自由決定

B.期貨價格則是通過公開競價而達成的

C.如果在到期日之前的任何時間以及到期日都能執行，稱這種期權為美式期權

D.衍生產品的杠桿作用很大，因而風險很大，如用來投機可能會造成巨大損失

10.關于套期保值表述正確的有(　　)。

A.某公司欲在3個月后購買300噸棕櫚油，其可通過持有該資產期貨合約的空頭來對沖風險

B.套期保值的目的是降低風險，投機的目的是承擔額外的風險以盈利

C.套期保值和投機的結果都是增加了風險

D.不能從衍生產品的交易本身判斷該交易是否為套期保值或投機，要考慮它的頭寸

11.下列選項中，關于風險管理信息系統說法正確的有(　　)。

A.對輸入信息系統的數據，未經批準，不得更改

B.能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試

C.能夠滿足風險管理內部信息報告制度和企業對外信息披露管理制度的要求

D.實現風險相關信息與企業外部利益相關者的共享

12.某企業打算在A市興建一座大橋，但這個項目的不確定性因素很多，如項目總投資、銀行貸款利率、過橋費收入等。于是該公司把這三個因素作為分析對象，分析每一個因素的變化對本大橋內部收益率的影響。結合上述信息，該企業采用風險管理技術與方法的特點有(　　)。

A.適用于對項目不確定性對結果產生的影響進行的定性分析

B.結果準確率高

C.為決策提供有價值的參考信息

D.分析所需要的數據經常缺乏，無法提供可靠的參數變化

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