11.根據《證券投資基金法》的規定，申請上市的封閉式基金應具備的條件有( )。

A.基金合同期限為5年以上 B.基金份額持有人不少于1000人

C.基金募集金額不低于2億元 D.基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上

12. 根據證券法律制度的規定，上市公司發生的下列事件中，應當立即公告的有( )。

A.公司經理發生變動 B.公司40%的監事發生變動

C.公司財務負責人發生變動 D.人民法院依法撤銷董事會決議

13. 根據證券法律制度的規定，下列選項中，屬于重大事件的有( )。

A.公司董事因涉嫌職務犯罪被公安機關刑事拘留 B.公司1/3以上監事辭職

C.公司董事會的決議被依法撤銷 D.公司經理被撤換

14. 根據證券法律制度的規定，下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有( )。(2008年)

A.公司營業用主要資產的抵押一次達到該資產的20%

B.公司經理的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

C.上市公司董事長發生變動 D.公司債務擔保的重大變更

15. 根據證券法律制度的規定，下列選項中，屬于知悉證券交易內幕信息的知情人員的有( )。

A.發行人的董事、監事、高級管理人員

B.持有上市公司3%股份的股東的董事、監事、高級管理人員

C.上市公司的實際控制人的董事、監事、高級管理人員

D.發行人控股的公司的董事、監事、高級管理人員

16. 根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。

A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易

B.乙證券公司不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C.丙證券公司利用資金優勢，連續買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格

D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償到期重大債務，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人

17. 根據上市公司收購法律制度的規定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有( )。

A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%

C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任

D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

18. 根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于不得收購上市公司的情形有( )。

A.收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態

B.收購人最近3年涉嫌有重大違法行為

C.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為

D.收購人為限制行為能力人

19. 根據證券法律制度的規定，在特定情形下，如無相反證據，投資者將會被視為一致行動人，下列各項中，屬于該特定情形的有( )。

A.投資者之間存在股權控制關系 B.投資者之間為同學、戰友關系

C.投資者之間存在合伙關系 D.投資者之間存在聯營關系

20、下列關于上市公司要約收購的表述中，符合證券法律制度規定的有( )。

A.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職

B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

C.收購人需要變更收購要約的，必須事先向中國證監會、證券交易所提出報告，經批準后，予以公告

D.收購要約期限屆滿前20日內，收購人不得變更收購要約，但是出現競爭要約的除外

參考答案

1. A, B, D 2. B, D 3. A, C 4. B, D 5. A, B, C, D 6. A, B, C, D 7. A, B 8. B, C, D 9. A, B, C, D 10. A, B, C, D

11. A, B, C, D 12. A, B, D 13. A, B, C, D 14. B, C, D 15. A, C, D 16. A, B, C, D 17. A, B, D 18. A, B, C, D 19. A, C, D 20. A, B, C

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（責任編輯：xll）

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