多項選擇題

1. 根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合上市公司向原股東配售股份條件的有( )。

A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%

B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

C.采用代銷或者包銷方式發行 D.上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載

2. 根據證券法律制度的規定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開發行股票的有( )。(2012年)

A.上市公司及其附屬公司曾違規對外提供擔保，但已消除

B.上市公司現任董事最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰

C.上市公司最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告，但保留意見所涉及事項的重大影響已消除

D.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除

3. 某上市公司擬向特定對象非公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合非公開發行股票條件的有( )。

A.發行價格擬定為定價基準日前20個交易日公司股票均價的95%

B.上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除

C.上市公司最近1年及最近一期財務報表被注冊會計師出具了保留意見的審計報告，但所涉及事項的重大影響已經消除

D.上市公司現任董事最近24個月內受到過中國證監會的行政處罰

4. 根據證券法律制度的規定，下列選項中，證券交易所可以決定暫停上市公司股票上市的情形有( )。

A.公司股本總額由1億元減少到4000萬元

B.公司不按照規定公開其財務狀況，可能誤導投資者

C.公司最近2年連續虧損

D.公司編制虛假的財務會計報告，可能誤導投資者

5. 根據證券法律制度的規定，上市公司發生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有( )。

A.最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利

B.收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數額達到該公司發行股份總數的92%

C.公司解散或者被宣告破產

D.上市公司不按照規定公開其財務狀況，且拒絕糾正

6. 根據證券法律制度的規定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的有( )。(2007年)

A.董事會秘書 B.監事會主席 C.財務負責人 D.副總經理

7. 下列股票交易行為中，違反證券法律制度規定的有( )。

A.甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年內轉讓自己所持甲公司股票的20%

B.乙證券公司的從業人員張某，在任職期間，買賣甲上市公司的股票，乙證券公司、從業人員張某與甲上市公司無任何關聯關系

C.丙證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份，丙證券公司在第4個月將其全部轉讓

D.為戊股份有限公司首次發行股票出具審計報告的庚會計師事務所的注冊會計師韓某，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票

8. 某股份有限公司凈資產為1億元，該公司擬再次公開發行公司債券。根據證券法律制度的規定，下列規定中，導致該公司不得再次公開發行公司債券的情形有( )。

A.該公司累計債券余額已達3000萬元 B.前一次公開發行的公司債券尚未募足

C.籌集的資金擬用于清償公司即將到期的債券利息

D.對已公開發行的公司債券的延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態

9. 根據證券法律制度的規定，有限責任公司發行的公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。

A.最近2年連續虧損 B.有重大違法行為

C.凈資產額減至人民幣5000萬元 D.不按審批機關批準的用途使用公司債券募集資金

10. 某封閉式基金經管理人申請，中國證監會核準，擬在證券交易所上市交易。根據《證券投資基金法》的規定，下列各項中，符合該基金上市條件的有( )。

A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達到了核準規模的85%

B.該基金份額持有人為1001人

C.該基金募集金額為人民幣3億元 D.該基金合同期限為12年

（責任編輯：xll）

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