單項選擇題

1. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達到一定比例時，應(yīng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券交易所作出書面報告，通知發(fā)行人并予以公告，該一定比例為( )。(2008年)

A.30% B.20% C.10% D.5%

2. 某股份有限公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元。該公司于2007年1月發(fā)行一年期公司債券500萬元。2007年11月，該公司又發(fā)行三年期公司債券600萬元。2008年7月，該公司擬再次發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該公司此次發(fā)行公司債券的最高限額為(　)萬元。

A.2000 B.1500 C.1400 D.900

3. 某股份有限公司申請公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是( )。(2010年)

A.凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元 B.累計債券余額是公司凈資產(chǎn)的50%

C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

4. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，正確的是( )。

A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

B.開放式基金可以在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易

C.申請上市基金的基金份額持有人不得少于500人

D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司必須編制并公告季度報告，季度報告編制并公告的時間應(yīng)當(dāng)是( )。

A.會計年度前3個月、6個月、9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)

B.會計年度前3個月、6個月、9個月結(jié)束后的2個月內(nèi)

C.會計年度前3個月、9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)

D.會計年度前3個月、9個月結(jié)束后的2個月內(nèi)

6. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的是( )。

A.公司副經(jīng)理發(fā)生變動 B.公司30%的監(jiān)事發(fā)生變動

C.公司財務(wù)負責(zé)人發(fā)生變動 D.人民法院依法撤銷股東大會決議

7. 某證券公司利用資金優(yōu)勢，在3個交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是( )。(2010年)

A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t

B.合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險自擔(dān)的原則

C.不合法，因該行為屬于操縱市場的行為

D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

8. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司收購中，要約收購的收購期限為( )。

A.不得少于15日，并不得超過30日 B.不得少于15日，并不得超過60日

C.不得少于30日，并不得超過60日 D.不得少于30日，并不得超過90日

9. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司收購的表述中，不正確的是( )。

A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票

B.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職

C.采取要約收購方式的，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易

參考答案

單項選擇題 1. B 2. C 3. B 4. A 5. C 6. D 7. C 8. C 9. D

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