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2011年中級經(jīng)濟法證券法律制度輔導(dǎo)(1)

發(fā)表時間:2010/5/25 12:00:23 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第一節(jié) 證券法律制度概述(了解)

一、證券的概念

一般認(rèn)為,證券有廣義和狹義之分。廣義的證券是指記載并且代表一定權(quán)利的所有憑證,主要包括三類:一是財物證券,如提貨單、購物券等;二是貨幣證券,如支票、本票、匯票等;三是資本證券,如股票、債券等。狹義的證券僅指資本證券。《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券為股票、公司債券以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。

二、證券市場的概念

1、證券市場是指證券發(fā)行與交易的場所。證券市場分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場又稱一級市場;證券流通市場又稱二級市場,是對已發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓交易的場所。

2、證券市場的主體包括證券發(fā)行人、投資者、中介機構(gòu)、交易場所以及自律性組織和監(jiān)管機構(gòu)。

三、證券管理原則

(一)公開、公平、公正原則;

(二)自愿、有償、誠實信用原則;

(三)守法原則;

(四)證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則;

(五)政府集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合原則;

(六)國家審計監(jiān)督原則。

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