一、單項選擇題

1、下列人員中，可在資信評級機構中負責證券評級業務的是( )。

A、被金融監管機構采取市場禁入措施，且禁入期未滿

B、上年曾因違法經營受到行政處罰

C、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

D、在中國境內或者香港、澳門等地區工作滿2年的境外人士

2、證券評級機構與評級對象存在( )關系的，不得受托開展證券評級業務。

A、同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3%

B、受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%

C、證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4%

D、證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券

3、目前，憑證式國債發行完全采用( )，記賬式國債發行完全采用( )。

A、承購包銷方式，承銷包銷方式

B、承購包銷方式，公開招標方式

C、公開招標方式，承銷包銷方式

D、公開招標方式，公開招標方式

4、( )是接受受托機構委托，負責保管信托財產賬戶資金的機構。

A、資金保管機構

B、受托機構

C、投資機構

D、貸款服務機構

5、中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。

A、場外交易的企業債券

B、憑證式國債

C、銀行間市場發行的債券

D、交易所市場發行的債券

6、下列關于國際開發機構人民幣債券審批機制的說法錯誤的是( )。

A、中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核

B、中國人民銀行對人民幣債券發行利率進行管理

C、國家外匯管理局根據有關外匯管理規定，負責對發債資金非居民人民幣專用賬戶及其結、售匯進行管理

D、財政部及國家有關外債、外資管理部門對發債所籌資金發放的貸款和投資進行管理

7、國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應經在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為( )級以上，已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在( )以上。

A、A，10億美元

B、AA，l0億人民幣

C、A，5億美元

D、AA，10億美元

8、資產支持證券就是由( )發行的，代表特定目的信托的信托收益權份額。

A、發起機構

B、資金保管機構

C、貸款服務機構

D、特定目的信托受托機構

9、發行人應于金融債券每次付息日前( )個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個工作日公布兌付公告。

A、1，3

B、2，5

C、3，5

D、2，3

10、關于公開發行企業債券的條件，錯誤的是( )。

A、股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3 000萬元

B、有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣5 000萬元

C、累計債券余額不超過公司凈資產的40%

D、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

二、多項選擇題

1、有下列( )情形之一的，受托機構職責終止。

A、被依法取消受托機構資格

B、被資產支持證券持有人大會解任

C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

D、受托機構辭任

2、資產支持證券名稱應與( )名稱有顯著區別。

A、發起機構

B、受托機構

C、貸款服務機構

D、資金保管機構

3、影響國債銷售價格的因素有( )。

A、市場利率

B、承銷商承銷國債的中標成本

C、國債承銷的手續費收入

D、承銷商所期望的資金回收速度

4、商業銀行發行金融債券應具備的條件是( )。

A、核心資本充足率不低于8%

B、最近3年連續盈利

C、貸款損失準備計提充足

D、最近2年沒有重大違法、違規行為

5、政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送( )文件。

A、金融債券發行申請報告

B、發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

C、金融債券發行辦法

D、承銷協議

6、企業發行企業債券必須符合的條件是( )。

A、企業規模達到國家規定的要求

B、企業財務會計制度符合國家規定

C、企業經濟效益良好，發行企業債券前連續3年盈利

D、企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產總值

7、企業債券籌集的資金不得用于( )。

A、房地產買賣

B、本企業的生產經營

C、股票買賣

D、彌補虧損

8、信貸資產證券化發起機構擬證券化的信貸資產應當符合( )。

A、具有較高的同質性

B、能夠產生可預測的現金流收入

C、年收益率達到5%以上

D、符合法律、行政法規以及中國銀監會等監督管理機構的有關規定

9、公司債券上市交易后，發行人有( )情形之一的，證券交易所對該債券停牌。

A、公司最近3年連續虧損

B、公司情況發生重大變化不符合債券上市條件

C、發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D、未按照債券募集辦法履行義務

10、公司債券出現( )時，由證券交易所終止該債券上市。

A、發行人出現重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務，經查實后果嚴重的

B、公司情況發生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的

C、公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產的

D、公司經營困難，被要求限制整改的

三、判斷題

1、企業短期融資券存續期內，第一季度信息披露時間可以早于上一年度信息披露時間。( )

2、我國的首次國債發行始于l949年底，當時稱為“人民勝利折實公債”。( )

3、短期融資券是指企業依照規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過2年的有價證券。( )

4、發行次級債券時，發行人應組成承銷團，承銷團在發行期內向其他投資者分銷次級債券。

5、若混合資本債券采取公開發行方式發行，發行人應在債券付息時公開披露資本充足率信息和其他債務本息償付情況，作為上市公司的商業銀行還應披露其普通股紅利支付情況。( )

6、中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業協商發行符合特定需求的中期票據。( )

7、企業發行中期票據只需披露企業主體信用評級，不需披露中期票據的債項評級。( )

8、定向發行的債券應當采用記賬方式向合格投資者發行，每份面值為10萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。( )

9、公開發行債券的擔保金額應不少于債券本息的總額。定向發行債券的擔保金額原則上應不少于債券本息總額的30%。( )

10、如果國債承銷價格定價過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行。( )

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（責任編輯：lqh）

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