一、單項(xiàng)選擇題

1、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的( )。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

2、H股控股股東必須承諾上市后( )個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即( )的持股比例。

A、6，20%

B、12，30% 轉(zhuǎn)載自:中大網(wǎng)校 - [wangxiao.cn]

C、6，30%

D、12，20%

3、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，( )。

A、 公司凈資產(chǎn)總值不低于1、5億元人民幣

B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

C、公司總資產(chǎn)值不低于1、5億元人民幣

D、公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣

4、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。凈資產(chǎn)不少于( )億元人民幣，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于( )萬(wàn)元人民幣。

A、5，5 000

B、4，6 000

C、3，500

D、2，600

5、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。

A、3 000，25%

B、5 000，20% 中大網(wǎng)校-中國(guó)教育考試門(mén)戶(hù)網(wǎng)站(m.mining4africa.com)

C、3 000，20%

D、5 000，25%

6、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)( )或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

7、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，( )。

A、以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

B、以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

C、以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

D、以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

8、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)( )億元人民幣的。其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)( )以上。

A、5、20%

B、5，15%

C、4，20%

D、4，15%

9、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的( )。

A、20%

B、30%

C、35%

D、50%

10、我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

B、配售

C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題

1、國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有( )。

A、防止推銷(xiāo)違例

B、宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)

C、推銷(xiāo)時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)

D、把握推銷(xiāo)發(fā)行的時(shí)機(jī)

2、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

A、公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好

B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

C、公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為

D、公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算

3、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。申請(qǐng)條件有( )。

A、籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

B、凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

C、過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于6 000萬(wàn)元人民幣

D、按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于3 000萬(wàn)美元

4、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求( )。

A、如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l 000萬(wàn)港元

B、如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元

C、若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過(guò)40億港元，則無(wú)論在任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

D、若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是( )。

A、如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

B、如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

C、如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

D、如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

6、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)進(jìn)行的表決事項(xiàng)有( )。

A、境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B、董事會(huì)提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案

C、董事會(huì)提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位的說(shuō)明與前景

D、持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景

7、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)有( )。

A、盡職調(diào)查

B、持續(xù)督導(dǎo)

C、信息披露

D、監(jiān)督管理

8、評(píng)估的方法主要有( )。

A、加權(quán)平均法

B、重置成本法

C、現(xiàn)行市價(jià)法

D、收益現(xiàn)值法

9、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合( )。

A、上市公司在最近3年連續(xù)盈利

B、上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市

C、上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的70%

D、上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的50%

10、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有( )。

A、承銷(xiāo)商

B、法律顧問(wèn)

C、審計(jì)機(jī)構(gòu)

D、評(píng)估機(jī)構(gòu)

三、判斷題

1、境內(nèi)上市外資股又稱(chēng)B股，是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。 ( )

2、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。( )

3、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”。( )

4、以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，還必須符合募集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行B股時(shí)關(guān)于向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份比例的要求。 ( )

5、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷(xiāo)商或者主承銷(xiāo)商之一。公司不可以聘請(qǐng)國(guó)外證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人。 ( )

6、在香港創(chuàng)業(yè)板上市，新申請(qǐng)人在任何上市申請(qǐng)之前，須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦人。 ( )

7、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市，新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為1億港元。( )

8、外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)只能采取信息備忘錄的形式。( )

9、盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實(shí)企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時(shí)免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。 ( )

10、按照國(guó)際通行的做法，中國(guó)企業(yè)發(fā)行股票，首先應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。( )

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