一、單項選擇題

1、上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用( )方式。

A、代銷

B、包銷

C、直銷

D、傳銷

2、向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的( )。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

3、根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第37號)規定，首次公開發行股票應通過( )的方式確定股票發行價格。

A、估值

B、 競價

C、投標

D、詢價

4、通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

A、1

B、4

C、3

D、2

5、投資者參與網上發行應當按價格區間( )進行申購。

A、下限

B、 平均值

C、上限

D、以外的范圍

6、某股份有限公司發行股票4 000萬股，繳款結束日為9月30日，當年預計稅后凈利潤為6 400萬元，公司發行新股前的總股本為12 000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為( )元。

A、0.50

B、0.45

C、0.40

D、0.30

7、滬市上網發行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

A、1

B、2

C、3

D、4

8、發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當按照( )有關規定編制上市公告書。

A、證券交易所

B、中國證監會

C、會計師事務所

D、以上均不正確

9、詢價對象應當在年度結束后( )個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。

A、1

B、2

C、3

D、6

10、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表( )。

A、市盈率

B、負債率

C、市凈率

D、利潤率

二、多項選擇題

1、在股票的估值方法中，( )通常忽略了決定資產最終價值的內在因素和假設前提。

A、市盈率法

B、市凈率法

C、貼現現金流量法

D、以上都不對

2、中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個( )的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。

A、運行獨立

B、監察獨立

C、代碼獨立

D、指數獨立

3、關于上網發行資金申購流程，下列說法不正確的是( )。

A、申購日后的第2天，由中國結算上海分公司將申購資金凍結

B、申購日后的第3天，中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資

C、中國結算上海分公司于T+4日根據中簽結果進行新股認購中簽清算

D、申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍

4、通常的股票估值方法有( )

A、比較估值法

B、相對估值法

C、絕對估值法

D、增減估值法

5、詢價對象應當符合的條件有( )。

A、依法設立，最近24個月未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、采取監管措施或者受到刑事處罰

B、依法可以進行股票投資

C、信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員

D、具有健全的內部風險評估和控制系統并能夠有效執行，風險控制指標符合有關規定

6、根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票可以根據實際情況采取( )等方式。

A、向社會公眾配售

B、向戰略投資者配售

C、向參與網下配售的詢價對象配售

D、向參與網上發行的投資者配售

7、股票公開發行的“三公”原則指的是( )。

A、公開

B、公平

C、公允

D、公正

8、首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過電子化平臺完成首次公開發行股票的( )。

A、初步詢價

B、 累計投標詢價

C、資金代收付

D、股份初始登記

9、深交所資金申購上網實施辦法與上交所不同之處在于( )。

A、放寬投資者申購上限

B、申購單位

C、深交所規定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況)，除第一次申購外，均視為無效申購

D、以上都不正確

10、絕對估值法主要包括( )

A、公司貼現現金流量法

B、市凈率法

C、市盈率法

D、現金分紅折現法

11、詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理辦法》規定條件的( )。

A、證券投資基金管理公司

B、證券公司

C、信托投資公司

D、保險機構投資者

12、在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監會指定報刊披露( )有關超額配售選擇權的行使情況。

A、因行使超額配售選擇權而發行的新股數;如未行使，應當說明原因

B、從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

C、發行人本次發行股份總量

D、發行人本次籌資總金額

13、首次公開發行股票的基本原則有( )。

A、融資最大化原則

B、“公開、公平、公正”原則

C、高效原則

D、經濟原則

14、詢價對象有下列( )情形之一的，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。

A、不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件

B、最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上

C、未按時提交年度總結報告

D、最近l2個月沒有活躍的證券市場投資記錄

三、判斷題

1、發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過累計投標詢價確定發行價格。( )

2、發行人及其主承銷商中止發行后重新啟動發行工作的，不需要向中國證監會報告。( )

3、股款收繳結束后，主承銷商應當按照承銷協議的規定，在股票發行結束后的若干天內，在扣除相關費用后，將收繳的股款全額劃入發行人指定的銀行賬戶。( )

4、詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監會、中國證券從業登記備案。( )

5、中小企業板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范和發行上市標準與現有主板市場有所不同。( )

6、首次公開發行股票數量在4億股以上的，發行人及其主承銷商不可以在發行方案中采用超額配售選擇權。( )

7、市值配售方式是指在新股發行時，將一定比例的新股由上網公開發行改為向二級市場投資者配售，投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。( )

8、在包銷部分的股票上市之日起30日內，主承銷商有權根據市場情況，從集中競價交易市場購買發行人股票，或者要求發行人增發股票，分配給對此超額發售部分提出認購申請的投資者。( )

9、證券經營機構采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。( )

10、深圳證券交易所每年對中小企業板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進行評價，評價期間與對中小企業板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。( )

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（責任編輯：lqh）

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