一、單項(xiàng)選擇題

1、上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。

A、上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股

B、上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

C、向原股東配售股份

D、向不特定對(duì)象公開募集股份

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的( )，對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股作出了規(guī)定。

A、《證券法》

B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》

D、《公司法》

3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過( )名。

A、10

B、20

C、30

D、50

4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。

A、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

B、證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

5、公開募集證券說明書自( )內(nèi)有效。

A、最后簽署之日起3個(gè)月

B、最后簽署之日起6個(gè)月

C、最后簽署之日起l2個(gè)月

D、最后簽署之日起2年

6、上市公司最近( )內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。

A、6個(gè)月

B、12個(gè)月

C、2年

D、3年

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )發(fā)行證券。

A、 3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)

B、6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)

C、 3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)

D、6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)

8、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

A、30%

B、40%

C、50%

D、70%

9、上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中發(fā)行人應(yīng)披露最近( )年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

A、2

B、3

C、4

D、5

10、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、 6個(gè)，l2個(gè)

B、6個(gè)，36個(gè)

C、12個(gè)，l2個(gè)

D、 12個(gè)，36個(gè)

二、多項(xiàng)選擇題

1、上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

A、向原股東配售股份

B、向不特定對(duì)象公開募集股份

C、向特定對(duì)象發(fā)行股票

D、向原股東公開募集股份

2、關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日，下列說法正確的是( )。

A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)

B、T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資

C、T+2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金

D、T+3日，網(wǎng)上未獲配售的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)資金驗(yàn)資

3、關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是 ( )。

A、T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報(bào)，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站

B、T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告

C、T+3日，網(wǎng)下驗(yàn)資，確定原股東認(rèn)配比例

D、T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易

4、非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。

A、特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件

B、發(fā)行對(duì)象不超過l0名

C、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

D、發(fā)行對(duì)象不能為自然人

5、上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，( )。

A、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況

C、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例

D、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

6、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合( )。

A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

B、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

7、上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)包括( )。

A、由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書

B、保薦人對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核

C、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審

D、發(fā)行審校委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行

8、持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)( )。

A、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

B、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

C、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

D、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件

9、配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定( )。

A、股權(quán)登記日

B、除權(quán)日

C、投資者配股申購(gòu)數(shù)量

D、投資者配股申購(gòu)期限

10、上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

A、現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

B、現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

C、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

D、最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

三、判斷題

1、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。( )

2、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。( )

3、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。( )

4、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。( )

5、與首次公開發(fā)行股票不一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦人對(duì)上市公司的盡職調(diào)查不必貫穿始終。( )

6、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前5名股東的，則可以由上市公司自行銷售。( )

7、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。( )

8、新股發(fā)行，發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或更換。( )

9、上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。( )

10、發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件l份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。( )

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