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 第四節(jié) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

什么企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制？

(1)、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控中心認(rèn)為：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)．都離不開(kāi)法律的調(diào)整和規(guī)范。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加劇．市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越發(fā)地激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也越大。正如全球排名第六的英國(guó)路偉律師事務(wù)所呂立山先生(RobertLewis)所言：“有些大型國(guó)企高管還沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)將給企業(yè)帶來(lái)的危險(xiǎn)，他們并不像外國(guó)公司的同行們一樣采取防范法律風(fēng)險(xiǎn)措施。使其企業(yè)就像一個(gè)即沒(méi)有受過(guò)正式訓(xùn)練，又沒(méi)有足夠裝備的新兵，試圖擊退一大群入侵的法律風(fēng)險(xiǎn)敵軍一樣。”可見(jiàn)，國(guó)有企業(yè)必須了解和熟悉被投資國(guó)的法律環(huán)境，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，才有可能加快實(shí)施“走出去”的戰(zhàn)略，積極參與到國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作中。

今年3月18日，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)政策法規(guī)局與全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)在京聯(lián)合舉辦國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國(guó)際論壇。本次論壇組委會(huì)主席、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)副主任黃淑和在論壇開(kāi)幕時(shí)發(fā)表了《加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范保障和促進(jìn)中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展》主旨演講。在演講中黃淑和也指出，“重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化的客觀需要，是深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的迫切需要，是國(guó)有企業(yè)自身改革和發(fā)展的重要保障，也是國(guó)有企業(yè)加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)需要。建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最基本的要求。”

(2) 企業(yè)法律管控中心的建立：

是提高企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理能力的需要在現(xiàn)代法制社會(huì)，國(guó)家對(duì)社會(huì)的管理主要通過(guò)各種法律、法規(guī)的實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)，企業(yè)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，受?chē)?guó)家法律、法規(guī)的約束。如果企業(yè)不知法，不懂法．就有可能在不知不覺(jué)中因違法而受到法律制裁，或在企業(yè)的合法權(quán)益受到不法侵害時(shí)，也會(huì)由于不懂法而失去維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的機(jī)會(huì)。更重要的是將使企業(yè)喪失盈利和持續(xù)發(fā)展的能力。

法律風(fēng)險(xiǎn)是由法律規(guī)定的原因產(chǎn)生的法律后果，因此事前是可以預(yù)見(jiàn)的，可以通過(guò)各種有效手段加以防范和控制。從不同角度、按照不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，可以將法律風(fēng)險(xiǎn)分為直接和間接、內(nèi)部和外部，客觀和主觀，作為和不作為四種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制，應(yīng)該通過(guò)有關(guān)制度建設(shè)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的主動(dòng)性、前瞻性、計(jì)劃性和時(shí)效性，按照風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新三個(gè)階段，構(gòu)建科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度。

（3）、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系評(píng)估：

按照國(guó)際慣例多委托當(dāng)?shù)刂蓭熓聞?wù)所對(duì)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查，在調(diào)查的基礎(chǔ)上出具法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。重點(diǎn)是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、歸類(lèi)、評(píng)分和分級(jí)排序。

首先，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面深入的法律調(diào)查，研究以往案例，發(fā)現(xiàn)和識(shí)別企業(yè)所面臨的各方面法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源、開(kāi)列具體的風(fēng)險(xiǎn)清單。

其次，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，根據(jù)法律管理工作的不同要求、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的特點(diǎn)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)確定風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)方法，對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類(lèi)。

最后，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失程度、損失范圍等，對(duì)各類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分和排序，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制管理的措施建議。

（4）、法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理在風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的基礎(chǔ)上，制定和實(shí)施企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范戰(zhàn)略。法律風(fēng)險(xiǎn)防范戰(zhàn)略是企業(yè)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的總體政策。按照分級(jí)管理的原則，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范入手，制定各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制、預(yù)案機(jī)制以及補(bǔ)救方案。堅(jiān)持對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)以事前防范、事中控制為主，以事后補(bǔ)救為輔，全面落實(shí)企業(yè)管理層、各部門(mén)和各員工的各個(gè)崗位在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的職責(zé)和任務(wù)。

（5）、法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新。企業(yè)要定期對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制所運(yùn)用的方法、過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行整體的監(jiān)督、評(píng)價(jià)，查找存在的問(wèn)題和不足，分析原因，研究改進(jìn)方案，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估和控制管理進(jìn)行改進(jìn)、調(diào)整和更新。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中心的建立與有效運(yùn)行：

離不開(kāi)組織體系的有力保障。隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日益復(fù)雜化和國(guó)際化，經(jīng)濟(jì)全球化的步伐進(jìn)一步加快，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)日益增長(zhǎng)的趨勢(shì)，并集中體現(xiàn)在國(guó)際層面、國(guó)家層面、和企業(yè)層面上。許多大企業(yè)置身國(guó)際經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，在海外業(yè)務(wù)不斷發(fā)展，使企業(yè)面臨的法律環(huán)境范圍從一國(guó)擴(kuò)大到多國(guó)，業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的法律越來(lái)越復(fù)雜，導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)逐步增大；隨著科學(xué)技術(shù)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，面向眾多分散的投資主體進(jìn)行融資，幾乎成為所有大型企業(yè)的發(fā)展軌跡，而企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化、分散化，包括國(guó)有企業(yè)的公司化改造，對(duì)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理提出了更高的要求。

企業(yè)律師如何參與企業(yè)的防范風(fēng)險(xiǎn)管理體系？

1，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下律師的服務(wù)理念和服務(wù)方式的更新，如何體現(xiàn)和加強(qiáng)個(gè)性化服務(wù)和專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。比如多樣化培訓(xùn)，針對(duì)性的法律服務(wù)，律師團(tuán)隊(duì)合作服務(wù)，改變一個(gè)律師服務(wù)一個(gè)企業(yè)，事事通吃的萬(wàn)金油律師模式。這樣才能幫助企業(yè)提高防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)，企業(yè)也要改變觀念，與律師的合作不要僅僅限與某個(gè)律師個(gè)人的合作，應(yīng)該選擇專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)很強(qiáng)的有實(shí)力的律師事務(wù)所，這也是現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合才能更強(qiáng)大。

2 ，律師與企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門(mén)的有效配合。對(duì)于企業(yè)來(lái)講，外部中介機(jī)構(gòu)律師與內(nèi)部法務(wù)部門(mén)是企業(yè)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的兩只手，兩手都要抓，一手抓內(nèi)部運(yùn)作，一手抓外部防范，兩手都要硬，一個(gè)也少不了?？膳e東方資產(chǎn)管理公司的例子，我們與其內(nèi)部法律顧問(wèn)室如何高效配合，如何發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，通力合作解決問(wèn)題。又比如企業(yè)如何保存證據(jù)問(wèn)題，如何在運(yùn)作過(guò)程中注意搜集證據(jù)問(wèn)題等等，都需要律師的高度配合。

總之，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)我們要客觀對(duì)待，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的存在不以企業(yè)所有者、經(jīng)營(yíng)者的意志為轉(zhuǎn)移，凡是有切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，就有風(fēng)險(xiǎn)；凡是有風(fēng)險(xiǎn)，就蘊(yùn)涵著相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。我們不能僅僅以企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)大小來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的能力和水平。就企業(yè)而言，能否有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，才是對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理水平的一個(gè)重要檢驗(yàn)。

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（責(zé)任編輯：xy）

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