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第四節 立案、偵查和起訴

一、立案

1、立案的材料來源

(1)國家專門機關自行發現的犯罪事實或者獲得的犯罪線索;

(2)單位或者個人的報案或者舉報;

(3)被害人的報案或者控告;

(4)犯罪人自首。

2、立案的程序及監督：

(1)公安機關、人民檢察院或者人民法院對于報案、控告、舉報，都應當接受。對于不屬于自己管轄的，應當移送主管機關處理，并且通知報案人、控告人、舉報人;對于不屬于自己管轄而又必須采取緊急措施的，應當先采取緊急措施，然后移送主管機關。

(2)控告人如果不立案決定不服的，可以申請復議。

(3)人民檢察院認為公安機關對應當立案偵查的案件而不立案偵查的，或者被害人認為公安機關對應當立案偵查的案件而不立案偵查，向人民檢察院提出的，人民檢察院應當要求公安機關說明不立案的理由。人民檢察院認為公安機關不立案理由不能成立的，應當通知公安機關立案，公安機關接到通知后應當立案。

二、偵查

(一)偵查行為

1、訊問犯罪嫌疑人

(1)必須由偵查人員進行，且訊問的時候偵查人員不得少于2人。

(2)對于不需要逮捕、拘留的犯罪嫌疑人，可以傳喚到犯罪嫌疑人所在市、縣內的指定地點或者到他的住處進行訊問，但是應當出示人民檢察院或者公安機關等的證明文件。傳喚、拘傳持續的時間最長不得超過12小時。對于被拘留或者逮捕的犯罪嫌疑人，應當在拘留、逮捕后的24小時內進行訊問。

(3)訊問犯罪嫌疑人應當個別進行。

(4)訊問犯罪嫌疑人時，應當首先訊問犯罪嫌疑人是否有犯罪行為。

(5)訊問聾、啞的犯罪嫌疑人，應當有通曉聾、啞手勢的人參加，并且將這種情況記入筆錄。

(6)訊問犯罪嫌疑人應當制作筆錄。

2、詢問證人、被害人

(1)詢問證人，可以到證人的所在單位或者住處進行，但是必須出示人民檢察院或者公安機關的證明文件。

(2)詢問證人應當個別進行。

(3)詢問證人，應當告知他應當如實地提供證據、證言和有意作偽證或者隱匿證據要負的法律責任。

(4)詢問不滿18周歲的證人，可以通知其法定代理人到場。

(5)詢問證人，應當制作詢問筆錄。

例題1：在一起受賄案件的偵查過程中，偵查人員獲悉，犯罪嫌疑人接受財物時，他家的保姆趙某曾經在場，遂決定對趙某進行調查。本案中，辦案機關的下列哪種做法是錯誤的?(　)

A、到趙某的住處進行詢問

B、到趙某所屬的家政公司進行詢問

C、通知趙某到檢察機關提供證言

D、通知趙某到公安機關提供證言

答案：D

解析：因為趙某是證人，所以詢問證人可以在證人所在單位、住處進行。另外，因為本案是受賄案件，由檢察機關偵查，所以可以通知證人到檢察機關提供證言，因此ABC正確;D錯誤，應選。

例題2：偵查人員詢問證人時，正確的做法是(　)。

A、偵查人員甲，詢問前向證人介紹了基本案情，告知證人應當如實地提供證言

B、偵查人員乙，對拒絕作證的證人進行了拘留，保證了及時收集證據

C、偵查人員丙，詢問17歲的證人許某時，通知其父到場

D、偵查人員丁，同時詢問了共同目擊證人李某、楊某

答案：C

解析：偵查人員詢問證人不需要介紹基本案情，所以A錯誤;對于證人不適用強制措施，所以B錯誤;詢問未成年證人，可以通知其監護人到場，所以C正確;詢問多個證人應分別進行，所以D錯誤。

3、勘驗、檢查

(1)對犯罪嫌疑人的人身檢查，可以強制檢查。對被害人的人身檢查，應征求被害人同意，不得強制檢查。

(2)檢查婦女的身體，應當由女工作人員或者醫師進行。

例題：為確定強奸案被害人甲受到暴力傷害的情況，偵查人員擬對她進行人身檢查。下列哪些選項是正確的?(　)

A、如果甲拒絕檢查，可以對她進行強制檢查

B、如果甲拒絕檢查，不得對她進行強制檢查

C、如果甲同意檢查，可以由醫師進行檢查

D、如果甲同意檢查，可以由女工作人員進行檢查

答案：BCD

4、搜查

(1)進行搜查，必須向被搜查人出示搜查證。在執行逮捕、拘留的時候，遇有緊急情況，不另用搜查證也可以進行搜查。

(2)在搜查的時候，應當有被搜查人或者他的家屬，鄰居或者其他見證人在場。

(3)搜查婦女的身體，應當由女工作人員進行。

(4)搜查的情況應當寫成筆錄，由偵查人員和被搜查人或者他的家屬，鄰居或者其他見證人簽名或者蓋章。如果被搜查人或者他的家屬在逃或者拒絕簽名、蓋章，應當在筆錄上注明。

5、扣押物證、書證09

(1)與案件無關的物品、文件，不得扣押。

(2)對于扣押的物品和文件，應當會同在場見證人和被扣押物品持有人查點清楚，當場開列清單一式二份，由偵查人員、見證人和持有人簽名或者蓋章，一份交給持有人，另一份附卷備查。

(3)人民檢察院、公安機關根據偵查犯罪的需要，可以依照規定查詢、凍結犯罪嫌疑人的存款、匯款。犯罪嫌疑人的存款、匯款已被凍結的，不得重復凍結。

提示：人民檢察院、公安機關不能扣劃存款、匯款，對于在偵查、審查起訴中犯罪嫌疑人死亡，對犯罪嫌疑人的存款、匯款應當依法予以沒收或者返還被害人的，可以申請人民法院裁定通知凍結犯罪嫌疑人存款、匯款的金融機構上繳國庫或者返還被害人。

(4)對于扣押的物品、文件、郵件、電報或者凍結的存款、匯款，經查明確實與案件無關的，應當在三日以內解除扣押、凍結，退還原主或者原郵電機關。

6、鑒定

(1)鑒定人進行鑒定后，應當寫出鑒定結論，并且簽名。

(2)對人身傷害的醫學鑒定有爭議需要重新鑒定或者對精神病的醫學鑒定，由省級人民政府指定的醫院進行。

(3)偵查機關應當將用作證據的鑒定結論告知犯罪嫌疑人、被害人。如果犯罪嫌疑人、被害人提出申請，可以補充鑒定或者重新鑒定。

7、辨認

8、通輯 08

(1)只有公安機關有權發布通緝令。

(2)通緝對象只能是應當逮捕而在逃的犯罪嫌疑人。

(3)各級公安機關只能在自己管轄的地區以內直接發布通緝令;超出自己管轄的地區，應當報請有權決定的上級機關發布。

例題1：某公安機關對涉嫌盜竊罪的錢某及其妻子范某執行拘留時搜查了他們的住處。在搜查時，因情況緊急未用搜查證，但錢某夫婦一直在場。由于沒有女偵查人員在場，所以由男偵查人員對錢某、范某的身體進行了搜查。搜查結束時，偵查人員要求被搜查人在搜查筆錄上簽名時遭到拒絕，偵查人員就此結束搜查活動。該案搜查活動哪些違反法律規定?(　)

A、在搜查時因情況緊急未用搜查證

B、在搜查時錢某夫婦一直在場

C、由男偵查人員對范某的身體進行了搜查

D、偵查人員要求被搜查人在搜查筆錄上簽名遭拒絕后就此結束了搜查活動

答案：CD

解析：(1)進行搜查，必須向被搜查人出示搜查證。在執行逮捕、拘留的時候，遇有緊急情況，不另用搜查證也可以進行搜查，所以A正確的，不當選;(2)在搜查的時候，應當有被搜查人或者他的家屬，鄰居或者其他見證人在場。搜查婦女的身體，應當由女工作人員進行，所以B正確的，不當選; C中搜查行為違法，符合本題題意，應當選;(3)搜查的情況應當寫成筆錄，由偵查人員和被搜查人或者他的家屬，鄰居或者其他見證人簽名或者蓋章。如果被搜查人或者他的家屬在逃或者拒絕簽名、蓋章，應當在筆錄上注明，D中搜查行為本身違法，符合本題題意，應該當選。

例題2：根據我國刑事訴訟法的規定，下列哪些情況需要省級人民政府指定的醫院進行鑒定或者出具證明文件?(　)

A、某被害人對公安機關的輕傷鑒定不服，要求重新鑒定

B、犯罪嫌疑人的父親提出犯罪嫌疑人患有精神病要求進行鑒定

C、已被逮捕的犯罪嫌疑人提出自己患有嚴重疾病要求取保候審

D、正在服刑的罪犯提出自己患有嚴重疾病，要求監外執行

答案：ABD

解析：(1)鑒定人進行鑒定后，應當寫出鑒定結論，并且簽名。對人身傷害的醫學鑒定有爭議需要重新鑒定或者對精神病的醫學鑒定，由省級人民政府指定的醫院進行;(2)對于被判處有期徒刑或者拘役的罪犯，有下列情形之一的，可以暫予監外執行：(一)有嚴重疾病需要保外就醫的;(二)懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女。對于罪犯確有嚴重疾病，必須保外就醫的，由省級人民政府指定的醫院開具證明文件，依照法律規定的程序審批，由此本題正確答案是ABD。

(二)偵查終結

1、對案件的處理

(1)公安機關(含國家安全機關、軍隊保衛部門、監獄)偵查終結的案件，如果犯罪事實清楚，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應制作《起訴意見書》，連同案卷材料、證據一并移送同級人民檢察院審查決定。

(2)對于不應當追究刑事責任的，應當撤銷案件;犯罪嫌疑人已被逮捕的，應當立即釋放，發給釋放證明，并且通知原批準的人民檢察院。人民檢察院偵查終結的案件，應當做出提起公訴、不起訴或者撤銷案件的決定。

2、偵查羈押期限

(1)一般情況下，對犯罪嫌疑人逮捕后的偵查羈押期限不得超過2個月。

(2)《刑事訴訟法》規定，根據案件的特殊需要，在符合下列法定條件并履行相應的審批手續后，可以延長偵查羈押期限：

①案情復雜、期限屆滿不能終結的案件，可以經上一級人民檢察院批準延長1個月。

②因為特殊原因，在較長時間內不宜交付審判的特別重大復雜的案件，由最高人民檢察院報請全國人民代表大會常務委員會批準延期審理。

③下列案件在第124條規定的期限屆滿不能偵查終結的，經省、自治區、直轄市人民檢察院批準或者決定，可以延長2個月：交通十分不便的邊遠地區的重大復雜案件;重大的犯罪集團案件;流竄作案的重大復雜案件;犯罪涉及面廣，取證困難的重大復雜案件。

④對犯罪嫌疑人可能判處10年有期徒刑以上刑罰，依照上述規定延長期限屆滿，仍不能偵查終結的，經省、自治區、直轄市人民檢察院批準或者決定，可以再延長2個月。

(3)在偵查期間，發現犯罪嫌疑人另有重要罪行的，自發現之日起依照上述的規定重新計算偵查羈押期限。

提示：(1)犯罪嫌疑人不講真實姓名、住址、身份不明的，偵查羈押期限自查清其身份之日起計算，但是不得停止對犯罪行為的偵查;(2)對犯罪嫌疑人作精神病鑒定的期間不計入偵查羈押期限。08

例題：某甲因搶劫他人財物被K縣公安機關依法逮捕，在偵查期間，某甲不講真實姓名、住址，身份不明。對于該案件，K縣公安機關應當如何處理?(　)

A、偵查羈押時間自查清某甲真實身份年月起計算

B、在查清某甲真實身份以前。不允許其聘請律師為他提供法律幫助

C、在查清某甲真實身份以前，停止偵查活動

D、如果犯罪事實清楚，證據確實、充分，可以按某甲自報姓名移送縣人民檢察院審查起訴

答案：AD

解析：犯罪嫌疑人不講真實姓名、住址，身份不明的，偵查羈押期限自查清其身份之日起計算，但是不得停止對其犯罪行為的偵查取證。對于犯罪事實清楚，證據確實、充分的，也可以按其自報的姓名移送人民檢察院審查起訴。

三、起訴

(一)提起公訴

1、人民檢察院審查案件的時候，必須查明：

(1)犯罪事實、情節是否清楚，證據是否確實、充分，犯罪性質和罪名的認定是否正確;

(2)有無遺漏罪行和其他應當追究刑事責任的人;

(3)是否屬于不應追究刑事責任的;

(4)有無附帶民事訴訟;

(5)偵查活動是否合法。

2、人民檢察院對于公安機關移送起訴的案件，應當在一個月以內作出決定，重大、復雜的案件，可以延長半個月;補充偵查完畢移送人民檢察院后，人民檢察院重新計算審查起訴期限。

(二)不起訴

1、法定不起訴《刑事訴訟法》15條規定的內容。有下列情形之一的，檢察院應當作出不起訴決定不起訴：

(1)情節顯著輕微、危害不大，不認為是犯罪的;

(2)犯罪已過追訴時效期限的;

(3)經特赦令免除刑罰的;

(4)依照刑法告訴才處理的犯罪，沒有告訴或者撤回告訴的;

(5)犯罪嫌疑人、被告人死亡的;

(6)其他法律規定免予追究刑事責任的。

2、酌定不起訴

對于犯罪情節輕微，依照刑法規定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定。可以酌定不起訴的情形主要有：

(1)在中國領域外犯罪，依我國刑法應當負刑事責任，但在外國已受過刑事追究的;

(2)聾啞人或盲人犯罪的;

(3)防衛過當或避險過當構成犯罪的;

(4)預備犯或者中止犯;從犯或者脅從犯;

(5)有自首或者自首并立功表現的。

3、存疑不足不起訴

對于補充偵查的案件，人民檢察院仍然認為證據不足，不符合起訴條件的，可以作出不起訴的決定。

(三)自訴

1、自訴案件包括下列案件：

(1)告訴才處理的案件;

(2)被害人有證據證明的輕微刑事案件;

(3)被害人有證據證明對被告人侵犯自己人身、財產權利的行為應當依法追究刑事責任，而公安機關或者人民檢察院不予追究被告人刑事責任的案件。

2、提起自訴的條件是：

(1)自訴人主體資格合格;

(2)有明確的被告人、具體的訴訟請求;

(3)案件屬于自訴案件范圍;

(4)被害人有證據證明;

(5)案件屬于受訴人民法院管轄。

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（責任編輯：何以笙簫默）