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 第二節 民事主體

人格理論始于羅馬法，在羅馬法上，人格是一個公私法兼容，人格與身份并列，財產關系和人身關系合為一體的概念。

始于羅馬法的人格理論，其最重要的特點就在于人與人格的分離。根據羅馬法的規定，并非一切人均為權利主體。在羅馬時代，作為權利主體的人除了是人以外，還需具備其他條件：首先，其須為“自由民”，即享有在法定限度內按照自己的意愿處置其人身和行動的自由權；其次，就民法關系而言，其還應當是“市民”。由此可見，羅馬法之人與人格的分離，從根本上反映了古代羅馬社會人與人之間的不平等。

近代民法對于自然人之人格予以無條件的普遍承認，對此，我們通常比較強調其作為一項法律基本原則的作用：近代資產階級法律的首要貢獻，就在于公然宣稱法律面前人人平等。但是，法律產生的先決條件是它必須將生活在群體中的人作為其規范對象，而民法之作用于一定的人際關系，必須展示其表現方式，這種表現方式被稱為“法律關系”。法律關系之不同于原本意義上的人際關系（財產關系及倫理關系），便在于在此種關系中，人的行為被予以強制性評價，因而與權利義務直接相聯系。因此權利義務得以成為法律關系的核心。而民法在確認權利義務亦即“生產”法律關系時，便必須確認權利義務承受人（法律關系的參加者） 的資格，即主體資格。由此，法律意義上的“人”必然具有與原本意義上的“人”（一種生命存在體）不同的屬性：后者為自然屬性，稱為“人類”或“自然人”；前者為法律屬性，稱為“人格”。近代資產階級推翻以不平等的身份等級制度為特征的封建社會，形成了近代民法“自由平等的人格”之基本模式，則表現了人類社會文明的重大進步。

自1900年《德國民法典》以來，不僅自然人被賦予人格，某些社會組織也被賦予法律人格（法人）。法人制度的出現純粹是經濟發展的需求導致法律技術進步的結果，是一種經濟生活的客觀現實與法律技術運用相結合的產物。正因為自然人的人格是一種直接體現個人尊嚴的法律工具，故現代民法確認一切自然人均有平等的、不得被剝奪的人格；而正因為法人的人格是一種法律技術的產物，所以，法人的人格在特定條件下得被否認或者剝壓。

對于法律上的“人格”概念，有學者認為其具有三種不同含義：其一，人格指具有法律地位的權利主體，即人格為“主體”的同義語；其二，人格為作為權利主體法律資格的民事權利能力，即人格為“權利能力”的同義語；其三，人格為一種受法律保護的利益，如自然人的生命、身體、健康、自由、尊嚴、名譽等，即人格為 “人格利益”的同義語。[4] 但是，法律上所謂"人格"不僅是一個私法上的概念，還具有公法上的意義，如憲法意義上規定的"人格".但在私法領域只能有兩種含義：一是抽象的人格，指權利主體的法律資格，可與民事主體替代；二是指具體的人格，主要是人格權的客體，包括生命、身體、健康、名譽、隱私、貞操等。因此，對于民事主體與人格的關系而言，二者只是在抽象的層面上可替代。

民事主體與權利能力（抽象人格）

歷史之初，人類生活在樸素平等的"自然狀態"中，很少注意到彼此間的差異。商品經濟出現以后，人與人之間的差距逐漸擴大，人們必須找到解決社會不平等矛盾的基本方法。因此，哲學家和法學家發現了這樣的思路：從各種不平等的多樣性的主體——具體人格中抽象出最一般的法律人格，這種一般的法律人格就是近代意義上的權利能力。這種權利能力純粹是一種理念，是機會平等、資格平等的理念。而人與人的差別性和結果不平等性都被這一抽象理念面紗所遮掩。

抽象人格既是一個哲學概念，又是一個法學概念。在法學上，抽象人格，是"抽象的法律人格"的簡稱，又稱一般的法律人格、一般人格，是指人們平等普遍、獨立自由且終身享有的不可變更、不可轉讓的民事權利能力。相對于具體人格，它具有以下特性：其一，抽象人格具有抽象性、平等性和獨立性。其二，抽象人格具有終身性、不可變更性、不可轉讓性。近現代民法都無一例外地將抽象人格賦予每一個有生命的人（甚至胎兒）、法人、其他組織終生享有，且非因死亡或終止而不可剝奪，不可讓渡或繼承。

1986年頒布的《中華人民共和國民法通則》（以下簡稱《民法通則》）第10條明文規定："公民的民事權利能力一律平等。"這表明，中國現行的民事主體制度建立在抽象人格論的基礎上。但是，這部民法通則的產生受到時代的局限，不可避免地受到計劃經濟和傳統社會主義民法的影響。在民事主體制度上，雖然確立了抽象人格制度，但在其具體規定上又以具體人格為標準賦予其不同的利益機會、劃定不同的"起跑線".所以，目前中國實行的是帶有明顯具體色彩的抽象人格制度。當然，這種帶有具體色彩的抽象人格論不同于以抽象人格為主、兼顧具體人格的西方現代抽象人格論，是不同的。現代西方的具體人格表現為，在不同的民事行為能力主體之間，對其中"弱者"具體人格進行特殊保護；而現代中國的具體人格表現為，在相同的民事行為能力主體之間，對其中公法上的某些特殊主體進行特殊保護。

權利能力與權利主體是屬于不同層面的各自獨立的概念。法律上所確認的權利主體即"人"，包括自然人和法人，之所以能成為權利主體，就其實質而言，并非因其為"人"，而是因"人"具有權利能力。從這個意義上說，權利能力是屬于動的功能，權利主體屬于靜的功能，權利能力（抽象人格）是作為民事主體具有獨立人格的標志。

我國基本上形成了民事主體制度體系。但是，如果用自然法觀點和抽象人格論標準審視之，又存在著許多缺陷。首先，自然人不能稱為“公民”。總之，規定民法上的人是公民，這不是對民法人格的最一般的抽象，從嚴格意義上說，仍然屬于具體人格。只有將民法上的人規定為自然人，才符合抽象人格論的要求。　但是，將民事權利能力這一抽象人格平等地賦予所有的自然人，也不能一勞永逸。因為每個人的行為能力、經濟能力、身體狀況等都有一定的差異，所以這種平等的法律可能會導致不平等的結果。這就要求在立法執法中還要兼顧諸如消費者、未成年人、殘疾人、勞動者等具體人格。其次，法人人格抽象化是建立我國抽象人格制度的重要步驟。法人是抽象的產物，法人人格的本質是抽象人格。只有認定法人本質是抽象人格，才能實現法人之間的地位平等，才能實現法人與自然人地位的平等。法人的人格就是法人的民事權利能力。而我國長期以來普遍認為，法人民事權利能力要受到法人目的的限制。法人目的即法人的經營范圍、業務范圍。佟柔先生主編的《中國民法》教材認為，法人因各自經營范圍、業務范圍不同，其權利能力的具體內容各有區別，并且稱法人的權利能力是特殊的權利能力。可見，我國法人的權利能力，即法人人格是各不相同的、有差異的，因而也是具體的。我國有關法人的具體人格觀點，不符合法人抽象人格的本質特征。再次，其他組織應當成為第三民事主體。市場主體由自然人單一主體發展到自然人、合伙、法人及其分支機構等多元主體。與之相適應，民法上的民事主體制度也從承認單一主體到承認多元主體。

權利能力與人格

對于權利能力的本質，德國學者有不同看法：Gierke認為權利能力為人格權（一種權利），Holder認為權利能力為享有權利之資格。[9]另有學者認為，由于權利能力是據以充當民事主體、享受民事權利和承提民事義務的法律地位或者資格，其為人格的另一種表達。但由此便面臨理論上的一個難題：如果說權利能力等于人格，則由于自然人的人格一律平等，自然人的權利能力就應當一律平等（得享有同等范圍之權利）。但是，自然人的權利能力范圍實際上有大有小，如結婚權利能力，并非人皆有之。為解決這一問題，有學者便將權利能力分為一般權利能力與特別權利能力。前者為就一般權利得為其主體之資格，后者為就特定之權利，得為其主體之資格。但是，此種學說并未解決權利能力（即便是所謂特別權利能力）的差異與人格之無差異之間的矛盾。權利能力有大小之分，而人格則僅存在有無之分。同時也有國內學者指出：“人格學說并不能等同于權利能力學說，雖然二者有密切聯系。人格和權利能力不是一個概念，雖然在自然人的人格和權利能力上，其概念已經近乎重疊。”“現代民法學也把權利能力視為一種‘資格’，但它和人格概念中的資格，其內在含義是大不相同的。人格是指可以成為民事權利主體的資格。前者指條件，即具備了什么條件才能成為主體，后者指范圍，即民事主體可以享受的權利范圍。前者指前提，是主體可以享受權利的前提，沒有主體資格，一切權利義務無從談起，后者指內涵，是主體可以享受權利的內涵”。[12]尹田教授認為，從嚴格意義上講，法律人格與權利能力并不相同。較之權利能力，人格具有更高的抽象性，其描述的是人的一般法律地位、一般意義的主體資格，其并不考慮和表達主體得具體享有之權利的范圍。因此，享有具體權利的范圍之大小、成為某種具體法律關系主體的資格之有無，與有無人格完全不同。人格的概念當然包含了享受權利的資格，故若無權利能力，人格無從表現。但享有具體權利的資格并不等于人格。“權利能力”得被賦予不同含義：一為抽象意義上的權利能力，指“享受權利，成為民事主體的資格”，在此意義上，權利能力等同于法律人格；一為具體意義上的權利能力，指“享受某一特定權利，成為某類特定的民事法律關系主體的資格”，在此意義上，權利能力與法律人格不能等同。

民事主體的判斷標準問題

（一）、民事主體判斷標準的幾種理論學說

在民事主體的判斷標準方面，我國目前存在多種理論學說，主要有以下幾種：

1.主流的民事主體判斷標準

主流的民事主體判斷標準認為，民事主體的本質條件包括兩個方面：一是一定的社會經濟條件的存在；二是國家法律的確認。商品經濟的產生和發展，是民事主體存在的決定性因素；國家以法律形式加以確認，也是其存在所不可缺少的條件。在商品交換中逐漸形成的平等的人格和地位，是產生民事主體的前提條件；而在商品交換和其他民事活動中，享有充分的財產自主權是民事主體成立的必要條件，如社會團體要成為民事主體，應當具備必要的財產；民事主體在其財產權的范圍內，對外具有承擔相應財產責任的能力，即任何民事主體都應以自己獨立支配的財產，對外獨立承擔財產責任，這是民法調整商品經濟關系的一個重要規則，也是各國民事主體均須具備的條件；民事主體是一個法律范疇，它的確認不僅依賴于物質生活條件，而且取決于統治階級的意志，實際上，哪些自然人或社會組織可以成為民事主體，以及這些民事主體享有哪些民事權利，都是由國家法律加以規定的。

2、抽象人格論

抽象人格論是西方法律思想史上的重要成果，它已經成為西方民事主體制度的重要理論基石。抽象人格論認為，衡量能否成為民事主體的標準，應當看其是否具有獨立的法律人格。抽象人格，是"抽象的法律人格"的簡稱，又稱一般的法律人格、一般人格，是指人們平等普遍、獨立自由且終身享有的不可變更、不可轉讓的民事權利能力。

3.民事權利能力論

民事權利能力論認為，凡是法律關系的主體，都應具備能夠依法享有權利、履行義務的法律資格，即權利義務能力，簡稱權利能力。權利能力是一個自然人或社會組織在法律上的人格確認。具備法律上的人格才具備法律上的主體地位，才能成為法律關系的主體。

4.民事主體功能論

民事主體功能論認為，法律對于民事主體的規定，至少有兩個方面的含義：一是在人文主義的影響下，賦予所有自然人民事主體地位，使其參與民事法律關系，享有相應的權利義務；二是為了達到特定的目的和發揮特定的功能而對一定的社會存在賦予民事主體地位，確認其權利能力，這主要是針對社會組織和特定財產而言的。個人在經濟和社會中發揮著重要功能，是法律確立自然人民事主體地位的根本原因。法律賦予一些社會組織有獨立于其成員的民事主體地位，也是為了更好地實現團體的特定功能。一些社會存在要對社會的發展和進步發揮功能作用，就必須通過參與一定的民事法律關系才能實現，此種情況下，法律就有必要賦予某些社會存在民事主體地位。

（二）、對以上幾種理論學說的簡要評述

從上述各種理論中我們可以得出兩個結論。其一，民事主體的主體地位必須得到法律的確認。此為上述各種理論的共識。認為盡管從根本上說，一個社會主體取得民事主體地位是社會發展的客觀要求，但從現實的角度看，法律畢竟是控制社會的一種工具，控制進入民事法律關系的主體范圍是立法者進行社會控制的一個重要手段，因而，一種社會主體能否取得民事主體地位完全是立法者選擇的結果，民事主體資格是法律所賦予的資格。其二，民事主體的確認的具體條件不同。傳統民事主體判斷標準"為四要件，即名義獨立、意志獨立、財產獨立、責任獨立，缺一者不能被法律確認為獨立的民事主體。對于"傳統民事主體判斷標準"的四要件，已經不符合社會經濟發展現狀，其將大量事實的民事主體排除在法律主體之外，不利于經濟和人類社會的發展。"抽象人格論" 對于解釋各種類型的民事主體的地位何以平等，則很有說服力和學術價值，但在民事主體的判斷標準問題上，沒有提出實質性的見解。因為"抽象人格論"認為在" 抽象人格"之下，還有各種具體人格，包括自然人、法人、第三民事主體等，但這種具體人格的判斷標準是什么，則未提出。權利能力只是對民事主體共性特征的一種抽象，是立法者為了將法人引進民事主體領域的一種立法設計，而不是民事主體的判斷標準。 "民事主體功能論" 在民事主體的判斷標準問題上很有新意，角度獨特，提出特定功能是民事主體確立的重要依據。但問題是所謂的“功能”如何把握則沒有標準。

（三）、民事主體的判斷標準的小結

民事主體經歷了從非全部的自然人，到全部自然人再到法人和自然人并存，又有現在民事第三主體——非法人團體的出現，這么一個漫長的發展歷史，說明了民事主體范圍的逐漸擴大。同時也說明：法律對社會上活動實體的主體承認是有條件的，而不是漫無目的的任意設計。現代法律對自然人的主體地位的確定，沒有什么爭論，現在在理論界分歧較大的是非自然人的民事主體判斷標準問題。在我看來，非自然人主體要被確立為民事主體，應具備獨立的意志，可供其支配的財產和獨立地承擔民事責任。首先，只有具有獨立意志，才能成為其他主體的一個具體的交易對象，才能與其他主體發生意志交流，安排雙方的權利義務關系，從而建立民事法律關系。其次，擁有自身可支配的財產，是一個客觀實體成為民事主體的重要物質基礎，只有經濟上的獨立才有人格上的獨立，非自然人要參加民事活動，必須有一定的財產為基礎。再次，非自然人主體能獨立地承擔責任。只有當其能一自己的名義獨立承擔責任的時候，才能在其侵害相關主體的權利是受到懲罰，受害者才能得到救濟。

總的來說，應該用發展的眼光來看待民事主體的判斷標準，理清民事主體和人格、權利能力之間的關系，有利于減親輕民事主體判斷標準的模糊性。

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（責任編輯：xy）

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